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72、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?(A) 電子業 (B) 保險業 (C) 營建業 (D) 公營事業
問題詳情
72、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?
(A) 電子業
(B) 保險業
(C) 營建業
(D) 公營事業
參考答案
答案:B
難度:適中0.692308
統計:A(1),B(9),C(3),D(0),E(0)
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18 某成人氣喘病患因嚴重呼吸窘迫至急診處求治。初步檢視,意識不清,動脈血氣體分析值 pH 7.3,PaCO2 49 mmHg 建議最適當之處理措施為何?①插管接上呼吸器 。 ②氧氣治療 ③給予β2-
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89、 ( ) 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 (B) 檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載 (C) 財務報告未依一般公認會計原
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86、 ( ) 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久?(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
22、 ( ) 證券承銷商於承銷期間內,對於所包銷或代銷之有價證券,得為下列何種行為?(A) 為自己取得所包銷之有價證券 (B) 為自己取得所代銷之有價證券 (C) 為自己取得所包銷或代銷之有價證券
20、 ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確?(A) 不得為法人股東 (B) 不得兼任同一公司之董事 (C) 不得召集股東會 (D) 不得兼任其他公司之監察人
88、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
23、 ( ) 證券投資顧問事業之業務人員,就證券投資顧問事業得從事之顧問業務範圍內,不可從事下列何種業務?(A) 收受存款 (B) 辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行 (C) 從
91、 ( ) 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 (B) 檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載 (C) 財務報告未依一般公認會計原
90、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?(A) 電子業 (B) 保險業 (C) 營建業 (D) 公營事業
89、 ( ) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票?(A) 特別股票 (B) 庫藏股票 (C) 標的股票 (D) 管理股票
93、 ( ) 債券買賣利息之計算為下列何種方式?(A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之
92、 ( ) 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣:(A) 壹千元 (B) 壹萬元 (C) 十萬元 (D) 百萬元
四、就下列 BNF 文法(Grammar): ::= | ::= if then else | if then ::= goto ::= x | y | z ::= a | b | c
84、 ( ) 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?(A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是
73、 ( ) 公開發行公司須經幾家證券商輔導推薦書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣?(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
90、 ( ) 證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為?(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣未上
101. 請選出傳統訃聞中家屬稱謂的正確說法 A.女兒的內孫稱為外曾外孫、外曾外孫女 B.亡者過繼給他人的子女稱「出男」、「出女」C.亡者出家的子女稱為「釋男」、「釋女」D.與亡者結拜金蘭者稱「誼男」
五、一個複變數 X(Complex number)可視為兩個實數(Real number)的序對(Order pair);第一個實數為該複變數 X 之實數部份(Real part)記為 Re(X);第
75、 ( ) 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者,證券主管機關得退回其下列何種案件?(A) 盈餘轉增資案件 (B) 資本公積轉增資案件 (C) 發行公司債對外公開承銷案件 (D) 發起設立案
25、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構,證券投資信託事業或證券投資顧問事業並不得以任何理由保管受託
24、 ( ) 為保護因業務產生糾紛之客戶權益,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務應提存營業保證金,於向得辦理保管業務,並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構
82、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?(A) 行政院金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
87、 ( ) 建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
94、 ( ) 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
74、 ( ) 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少(新臺幣)?(A) 融資融券各為一千萬元 (B) 融資七百五十萬,融券一千五百萬 (C) 融資一千五百萬,融券一千萬 (D) 融
73、 ( ) 股票交易之手續費是:(A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項ABC皆非
21、 ( ) 證券投資信託事業應建立督察制度,專責督察主管應獨立於所有部門之外,直接對下列何種職級以上之階層報告並負責?(A) 監察人 (B) 董事長 (C) 總經理 (D) 遵守法令主管