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175. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
問題詳情
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為?
(A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益
(B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.974359
統計:A(3),B(0),C(1),D(152),E(0)
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163. 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項? (A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易 (C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
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170. 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時,應採取下列何措施? (A)可代客保管存摺 (B)應即設簿登記,交指定主管人員集中保管 (C)不發函或電告通知客戶僅需等待洽領 (D)以上皆非
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176. 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構,
177. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者,於簽訂全權委託投資契約前,下列敘述何者為正確? (A)指派專人與客戶討論,充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說
178. 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,應於契約載明? (A)負有保密義務 (B)盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
298. 下列何者為金融從業人員應有之行為? (A)私自從事未經主管機關核准之業務 (B)故意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任 (D)不得私自於同業兼任相關職務
292. 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則? (A)對於客戶未來投資報酬,故意提供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效 (C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D)誤導客戶所投資運用標的之風
299. 金融從業人員不得有下列何種行為? (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配合政府金融政策,促進經濟發展,善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶,為自己從事交易 (D)以上皆是
187. 金融從業人員從事保險業務招攬,下列何者非屬其告知業務範圍? (A)危險增加通知 (B)損失通知 (C)危險減少通知 (D)以上皆是
293. 以下敘述何者為非? (A)信託關係是高度信賴關係,客戶辦理業務首重公司信用 (B)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績,無須告訴客戶相關風險 (D)辦理業
300. 金融從業人員與客戶間之往來: (A)不得接受禮品或收取任何有價值物品 (B)可收禮品 (C)可收現金 (D)可收現金及禮品
197. 某金融服務業甲之交易決定人員李經理,預計於農曆年後跳槽至乙公司任職,下列敍述何者正確? (A)李經理通知所有委任客戶,與甲公司辦理解約,並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直
188. 依保險法規定,保險業務人員應告知客戶下列那些事項? (A)保險契約所規定危險事故所致損失可獲理賠 (B)因履行道德上之義務所致之損害,保險人亦應負責 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆
179. 金融從業人員從事保險業務招攬時,於下列何者情形不負通知義務? (A)為他方所知者 (B)為他方所不知者 (C)已發生者 (D)自己所知者
181. 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知? (A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較 (B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件 (C)參加資格測驗,或參加特別測驗時,
407. 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,
198. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務員,何者作為較適當? (A)告知客戶,由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶,自行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察
189. 金融從業人員為客戶解說開戶文件時,以下敘述何者正確? (A)避免提及交易風險,以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約,日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶
294. 應以誠信之態度提供專業服務,誠信係由誠實與公正所組合,不能附屬於個人利益,以上敘述屬於何項原則? (A)資訊公開原則 (B)誠信原則 (C)客觀性原則 (D)能力原則
182. 下列之行為何者屬金融從業人員保險招攬時履行告知義務範圍? (A)解釋保險商品內容及保單條款 (B)說明填寫要保書注意事項 (C)提醒客戶應履行損害防阻義務 (D)以上皆是
408. 基金銷售時有關贈品之規範為何? (A)可以送贈品 (B)不可以送贈品 (C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元 (D)無規範
199. 由於自己投資判斷錯誤,導致客戶的資產縮水,面對客戶該如何處理? (A)為了不要出去被打,對客戶隱瞞 (B)基於告知義務,仍須向客戶報告,並與其做事後的分析 (C)仍選擇告知客戶,然自己自掏腰
190. 金融從業人員在向客戶預告交易風險時,以下敘述何者正確? (A)買空賣空交易最適合家徒四壁的人,因為可以一夕致富 (B)建議客戶萬一面臨追繳時,可以先以信用卡預借現金向銀行週轉應急 (C)告知
180. 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處,以鮮明字體標示: (A)查閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理 (C)公司地址 (D)保險費率
183. 金融從業人員招攬保險時應出示: (A)身分證 (B)登錄證,並詳細告知授權範圍 (C)駕照 (D)保險證
409. 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票? (A)基金經理人 (B)交易部主管 (C)全權委託投資經理人 (D)以上皆是
200. 關於告知義務的敘述何者不正確? (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務 (D)選項B及C皆是