資訊推薦

• 7. 期貨商受託從事之期貨交易，應依主管機關公告之交易所及種類為限，違反者將受「期貨交易法」之何項刑責？(A)處 7 年以下有期徒刑、得併科新臺幣 300 萬元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘
• 8. 有關我國期貨交易所之敍述，下列何者正確？甲.設立宗旨為促進公共利益及確保期貨市場交易之公正；乙.組織型態為股份有限公司；丙.其董事、監察人至少八分之一由主管機關指派之專家擔任之；丁.應設業務委員
• 9. 有關「期貨交易法」對期貨商辦理開戶及受託買賣作業之規定，下列敍述何者不正確？甲.期貨商應告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險；乙.期貨商評估客戶信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力
• 10. 期貨商之業務員從事下列何種行為，將受「期貨交易法」規定處 3 年以下有期徒刑？甲.利用自己之帳戶供期貨交易人從事交易；乙.與期貨交易人約定共同承擔損失；丙.洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉
• 11. 證券商經營期貨交易輔助業務，係接受期貨商之委任從事下列何種業務？甲.招攬期貨交易人從事期貨交易；乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶；丙.接受期貨交易人期貨交易之委託單並自行執行；丁.通知期貨交易
• 12. 依我國「期貨交易法」 ，下列有關同業公會之敍述何者不正確？甲.期貨業應加入同業公會始得開業；乙.同業公會之設立、組織及監督，僅適用「商業團體法」規定；丙.同業公會得依章程規定對會員為必要處分；
• 13. 依我國「期貨交易法」，從事期貨交易不得有交叉交易之行為，下列何者為交叉交易？(A)指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為(B)指期貨商為使特定期貨
• 14. 外國期貨商在我國設置分支機構，僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥營業所用資金之金額為何？(A)新臺幣 2 億元(B)新臺幣 1 億元(C)新臺幣 8,000
• 15. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務，下列敍述何者不正確？(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣 1 億元(B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指
• 16. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額一定比例時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，其成數及比例各為多少？(A)百分
• 17. 期貨商對於客戶有下列何種情事，不得接受其委託開戶？甲.受輔助宣告未經撤銷者；乙.係臺灣期貨交易所股份有限公司之職員；丙.曾因違背期貨交易契約未結案且未滿三年者；丁.年齡未滿二十歲者(A)甲、乙
• 18. 有關期貨商之客戶保證金專戶，下列敍述何者正確？甲.期貨商得於臺灣證券集中保管結算所股份有限公司開設客戶保證金專戶；乙.期貨商對保證金或權利金款項之收付應透過客戶保證金專戶辦理；丙.期貨商同時經
• 19. 證券商兼營期貨經紀業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理證券及期貨之相同性質業務，係指下列何種業務？甲.受託買賣；乙.結算交割；丙.主辦會計；丁.自行買賣(A)僅甲 (B)僅甲
• 20. 主管機關目前開放專營之下列何種事業得申請兼營期貨顧問事業？甲.證券投資顧問事業；乙.證券經紀商；丙.期貨經紀商；丁.期貨經理事業(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (
• 21. 有關他業申請兼營期貨顧問事業應具備之條件，下列敍述何者正確？甲.期貨經紀商最近期經會計師查核簽證之財務報告，應符合期貨商管理規則第 17 條規定且無同規則第 22 條所定情事；乙.證券經紀商應
• 22. 有關期貨顧問事業之業務範圍，下列敍述何者正確？甲.得辦理證券交易之講習及出版品；乙.經營期貨交易顧問業務，以主管機關依「期貨交易法」第 5 條公告期貨商受託從事之期貨交易為限；丙.經營期貨信託
• 23. 有關專營之下列何種事業得申請兼營期貨經理事業？甲.證券經紀商；乙.期貨經紀商；丙.證券投資信託事業；丁.期貨信託事業；戊.證券投資顧問事業(A)甲、乙、丙、丁、戊(B)僅甲、乙、丙、丁(C)僅
• 24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人、期貨經理事業、保管機構、期貨經紀商之間應簽訂相關契約及協定，下列敍述何者正確?甲.委任人與期貨經理事業簽訂期貨交易全權委任契約；乙.委任人與保管
• 25. 委任人有下列何種情事，期貨經理事業應拒絕與其簽訂期貨交易全權委任契約？甲.為受監護宣告人；乙.係期貨經理事業之業務員；丙.違反證券交易法經司法機關有罪之刑事判決確定未滿三年者；丁.係中華民國證
• 26. 有關對期貨經理事業之敍述，下列何者不正確？甲.期貨經理事業應按委任人別設帳，按週登載交易或投資情形等有關事項；乙.期貨經理事業應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告書送達委任人；丙.期貨經理事
• 27. 期貨經理事業運用全權委託資產投資由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證、外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金及其他有價證券之總市值，不得超過個別全權委託帳戶淨值之比例，下列何者正確？
• 28. 我國期貨信託事業應具有符合資格條件之發起人，包括下列何種事業？甲.基金管理機構；乙.銀行；丙.保險公司；丁.金融控股公司；戊.期貨經紀商；己.證券經紀商(A)甲、乙、丙、丁、戊、己(B)僅甲、
• 29. 我國期貨信託事業之股東若非屬符合資格條件者，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數之比例，下列何者正確？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二
• 30. 有關期貨信託事業募集發行之期貨信託基金，下列敍述何者不正確？(A)保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之百分之八十五以上(B)保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保
• 31. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合下列何者規定？(A)在國內募集、最低成立金額為新臺幣 2 億元及自成立日後滿 30 日，受益人始得申請買回(B)在國內募集、最低成