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29. 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任(B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查
問題詳情
29. 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?
(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任
(B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查
(C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第 43 條第 1 項所定資格條件即可,無須報經主管機關審查
(D)以上皆非
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
書單:
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28. 證券商之分支機構經許可經營期貨交易輔助業務者,應繳存之營業保證金,下列何者正確?(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣五百萬元(C)新臺幣二億元(D)新臺幣四億元
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30. 某甲未經主管機關之許可,對外宣稱其為期貨基金經理人可進行期貨交易購買台股指數期貨契約,以規避交易風險,進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務,依我國期貨交易法之規定,甲是否違反規定?若是
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31. 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述,何者有誤?(A)期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格(B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金(C)證券商
32. 下列有關期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業之敘述,何者有誤?(A)期貨經理事業須取得主管機關所核發兼營證券投資信託事業許可證照後,始得申請改制為期貨信託事業(B)期貨經理事業向主管機
33. 關於期貨交易數量與持有部位之規定,下列何者不正確?(A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位(B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位(C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定(D)申
34. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施?甲、警告;乙、依期貨交易法處罰;丙、撤換其負責人或其他有關人員;丁、追繳保證金(A)僅甲、丙(B)僅甲、乙、丙
35. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述,何者正確?(
36. 下列何者為日本金融期貨商品的主管機關?(A)經濟產業省(B)厚生勞動省(C)金融廳(D)農水省
37. 依我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,下列何者正確?(A)僅包括集中市場之期貨交易(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣(D)行政院得公告集中市場之期貨
38. 依我國期貨交易法,關於主管機關與外國簽訂合作協定,下列敘述何者正確?(A)主管機關僅得與外國政府機關簽訂合作協定(B)為維護國家利益,主管機關不得要求相關目的事業主管機關提供資訊予合作對象(C
39. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意?(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部
40. 下列何者情況不需經受益人會議決議?(A)更換全權委託專業機構(B)更換基金保管機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
41. 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金,下列何者正確?(A)指撥專用營運資金百分之五(B)實收資本額百分之五(C)新臺幣四億元(D)新臺幣二億元
42. 期貨結算機構之交割結算基金,可為下列何種運用?(A)銀行存款(B)借予他人(C)購買營業用之不動產(D)購買非營業用之不動產
43. 依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確?(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之
44. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?甲、得以現金繳交;乙、得以經核准之有價證券繳交;丙、有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;丁、結算保證金之收取
45. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)百分之四十(B)百分之二十(C)百分之十五(D)百分之十
46. 至少最近幾年內未曾受主管機關依本法所為停業處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
47. 本國金融機構申請兼營期貨業務:(A)應先經其目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請(B)不須經其目的事業主管機關核准,只需以機構名義申請(C)得以金融機構信託之名義申請(D)經股東會同意後
48. 期貨商對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙時,其應受之處罰為何?(A)刑事處罰(B)行政罰鍰(C)刑事處罰及行政罰鍰(D)無任何罪則
49. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?(A)百分之四十(B)百分之五十(C)百分之六十(D)百分之七十
50. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)
15.阿峰是一個喜歡歷史的學生, 於是家族旅行時他安排了一場環島古蹟之旅,分別來到了基隆的「海門天險」與臺南的「億載金城」,興建的背景應為下列何者?(A)開港通商與外國人貿易(B)招募漢人來臺灣開墾(
16.小五想要更瞭解臺灣歷史的發展,於是在網路上搜尋相關資料內容如下:☐此次所辦,原本就是保民義舉的行為, 中國認為這件事情是對的。而且之前所有遇害難民家屬,中國應該給撫卹金,☐所有在該處修建的道路、
18.十七世紀時,西班牙人在臺灣統治時的描述著一群臺灣原住民,內容寫道,「 他們不是定居的農耕群體,相反的,是農耕村社的『腳與手』,用各種製品與農耕村社交換糧食。 」這段描述中,最有可能是哪一個原住民
19.依據日籍學者中村孝志研究, 臺灣原住民曾經以交出數株植於土地的檳榔、椰子幼苗、香蕉等來宣誓對某政權的服從, 再由該政權賞賜國旗、首長藤杖、禮服等, 表示成為該政權的庶民。此歸順儀式是對哪一政權的
20.小愛想要寫一份關於臺灣原住民反抗外來政權的血淚史歷史專題報告,下列哪一項不會出現在她的報告中? (A)麻豆社抗荷事件 (B)大肚王抵抗鄭氏事件 (C)郭懷一抗荷事件(D)噶瑪蘭人對抗西班牙事件