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31、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?(A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人
問題詳情
31、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?
(A) 5 人
(B) 4 人
(C) 3 人
(D) 2 人
參考答案
答案:C
難度:適中0.454545
統計:A(6),B(0),C(10),D(3),E(0)
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30、 ( ) 公司法所稱之「關係企業」,指獨立存在而相互間具有何關係之企業?(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同 (B) 相互投資之公司 (C) 有控制與從屬關係之公司 (D) 選項ABC皆是
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18、 ( ) 依現行規定,證券交易所得指定下列何者,兼營某種股票之零股交易,並予公告?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券金融公司
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02、 ( ) 下列關於董事競業許可之敘述,何者正確?(A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要
16、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
29、 ( ) 股份有限公司發起人之股份,非於公司設立登記多久後,不得轉讓?(A) 三年 (B) 二年 (C) 一年 (D) 六個月
54、 ( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
32、 ( ) 股份有限公司之組織,下列敘述何者為錯誤?(A) 指二人以上股東所組織 (B) 全部資本分為股份 (C) 負責人就其個人所有資產對公司負其責任 (D) 股東就其所認股份,對公司負其責任
56、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?(A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
16、 ( ) 甲股份有限公司為乙股份有限公司之法人股東,今乙股份有限公司進行董監事選舉,下列敘述何者錯誤?(A) 甲公司得當選為乙公司之董事,但須指定自然人代表行使職務 (B) 甲公司得由其代表人當
75. 單光子射出斷層掃描機(SPECT)影像重建時,所用的濾器(filter)函數中,截止頻率(cutofffrequency)越高,則重建影像會如何變化? (A)影像邊緣越銳利,雜訊越少 (B)影
32、 ( ) 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者,最重可處多少年以下之有期徒刑?(A) 十年 (B) 八年 (C) 七年 (D) 三年
50、 ( ) 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進,是由下列那一機構執行?(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C) 主管機關執行 (D
34、 ( ) 發起人以募集設立方式公開招募股份時,發起人所認股份,不得少於第一次發行股份之若干?(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 三分之二
17、 ( ) 甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元,則應提列多少作為買賣損失準備?(A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 一百萬元 (D) 二百萬元
90、 ( ) 關於單式存摺的控管,下列何者有誤?(A) 註銷、作廢之單式存摺由參加人留存,無需繳回集保公司 (B) 單式存摺之補發,需向集保公司申請放行後始可辦理 (C) 空白單式存摺領用時不予管制
70、 ( ) 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦,方得申請其股票登錄為櫃檯買賣?(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
51、 ( ) 發行市場管理之目標:(A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦
91、 ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理?(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B) 報請主管機關撤銷甲公司
21、 ( ) 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
55、 ( ) 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:(A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證
51、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標?(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
57、 ( ) 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券 (B) 在證券商營業處所買賣之有價證券 (C) 其他經主管機關核定之有價證券 (D)
73、 ( ) 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?(A) 股價波動過於劇烈者 (B) 股權過度集中者 (C) 成交量過度異常者 (D) 選項ABC皆是
32、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 會計師公會 (C) 財政部 (D) 經濟部
71、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?(A) 臺灣集中保管結算所股份有限公司 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 財團法人中華
17、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
53、 ( ) 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:(A) 更新財務預測 (B) 更正財務預測 (C) 重編財務預測 (D) 重新核閱財務預測