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36.下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確?(A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期
問題詳情
36.下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確?
(A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易
(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易
(C)應由專門部門辦理及指派專人負責管理
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案:D
難度:簡單0.704969
統計:A(15),B(18),C(41),D(227),E(0)
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11181請問表中的哪一種動物最有可能是「蝗蟲」?
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25.期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)主管機關
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3.價格上漲,交易量及未平倉量均增加,通常表示市場走勢將:(A)轉強 (B)轉弱 (C)盤整 (D)無法研判
17.期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久?(A)不須保存 (B)至少應保存二個月(C)保存二年 (D)保存五年
8.結算會員不能履行結算交割義務時,下列何者應進行專案檢查?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)主管機關
16 已知下列反應式及反應熱 計算B ➨ E + 2C之反應熱(△H)為何?(A) 325 kJ/mol(B) 525 kJ/mol(C) -175 kJ/mol (D)-325 kJ/mol
26.下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?(A)證券投資顧問事業 (B)信託業(C)證券經紀商 (D)產險業
4.下列何者是解決持倉期貨合約的方式?(A)現金或實物交割 (B)平倉或反向交易(C)EFP(Exchange for Physical) (D)選項ABC皆是
18.依期貨交易法之規定,期貨經紀商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定定之?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)主管機關
9.依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?(A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者(D)本國金融機構兼營期貨業務者
37.期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?(A)期貨交易全權委任契約(B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約
27.期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤?(A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報(B)應送由期貨交易所轉送主管機關(C)應送由期貨公會轉送主管機關(D)
5.下列那一種契約為現金交割?(A)CBOT的黃豆期貨契約 (B)CBOT的T-Bond期貨契約(C)CME的幼牛(Feeder Cattle)期貨契約(D)LME的高級銅期貨契約
10.初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
19.依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為?(A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣(C)對客戶
38.有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者?(A)證券經紀業務(B)證券投資顧問業務 (C)證券投資信託業務 (D)證券全權委託投資業務
28.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?(A)半年內 (B)一年內 (C)二年內 (D)三年內
32.本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為:(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可
20.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
8.最早使用的「金融期貨」為下列何者?(A)黃豆 (B)歐洲美元 (C)外匯 (D)美國長期公債
29.取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見(C)內部稽核 (D)辦理期貨交易有關之出
33.期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬?(A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可(B)應將之訂明於受託契約內(C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可(D)依期貨交易法之規定
9.當交易人下達以下委託「賣出5口六月摩根臺指期貨360.1 STOP」,若該委託成交,則成交價應為:(A)恰好為360.1 (B)只能在360.1以上的任何價位(C)只能在360.1以下的任何價位
30.以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述,何者有誤?(A)期貨交易輔助人之委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格(B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金
6.CBOT 10年中期公債(T-Note)期貨契約規定,其可交割現貨債券距到期日(Maturity)不得少於:(A)5年 (B)6.5年 (C)10年 (D)15年
39.期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值(C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
7.NYMEX規定如何指派(Assign)期貨交割部位?(A)握有最久的多頭部位 (B)握有最久的空頭部位(C)隨機取樣 (D)依總多頭部位的一定比例