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97. 下列敘述何者為非?(A)在保證金預繳制規定下,委託下單之保證金以 SPAN 計算之保證金預收(B)在保證金預繳制規定下,委託下單之保證金以現行策略基礎計收(C)整戶風險保證金計收方式(SPAN
問題詳情
97. 下列敘述何者為非?
(A)在保證金預繳制規定下,委託下單之保證金以 SPAN 計算之保證金預收
(B)在保證金預繳制規定下,委託下單之保證金以現行策略基礎計收
(C)整戶風險保證金計收方式(SPAN)是用來計算已建立部位之保證金
(D)當沖交易委託及部位仍依現行各契約保證金之 50%收取,不納入 SPAN 計收
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
書單:
沒有書單,新增
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96. 期交所公債期貨契約實物交割作業,需仰賴借券機制運作,才得以順暢運作,該債券借貸機制係由那一機構建構?(A)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)臺灣期貨交易所(C)臺灣證券交易所 (D)中華
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98. 臺灣期貨交易所規定,期貨商應以何者名義開立錯帳處理專戶?(A)自己 (B)客戶 (C)結算機構 (D)由期貨商決定
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99. 有關期貨商對帳單之規定,下列何者有誤?(A)應按月編製,一式 2 份 (B)應於次月 10 日前填製(C)保存年限為 2 年 (D)內容須包括交易手續、稅捐之明細及總數
100. 臺灣期貨交易所之期貨商受託從事期貨交易;委託人以語音,網際網路等電子式交易型態委託者,應如何處理?I.期貨商得免製作、代填買賣委託書;II.期貨商應依時序別列印買賣委託紀錄;III.收市後由
1.右表是芳書在做某個主題報告時所使用的輔助資料。根據內容判斷,芳書在說明的主題應為下列何者? (A) 權力分立的由來 (B) 中央與地方政府(C) 政治參與的普及 (D) 政體與政黨制度。
2. 目前在臺灣期貨交易所交易的期貨交易契約中,並無衍生自下列哪一類標的?(A)貨幣 (B)商品 (C)指數 (D)利率
3. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:(A)總經理 (B)副總經理(C)各業務單位之主管及其代理人 (D)選項A、B、C皆是
4. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費,各會員對於期貨交易所之責任,以其出資額之幾倍為限?(A)十倍 (B)二十倍 (C)五倍 (D)二倍
5. 期貨交易系統發生故障,期貨交易所應即為適當處置,並於下列何時向主管機關申報備查?(A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完成後三日內 (D)按月彙報
6. 依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,應與交易所簽定之契約,下列何者不正確?(A)應與交易所簽訂期貨集中市場使用契約 (B)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法(C)契約內應訂
7. 會員制期貨交易所申請核發許可證照的期限,下列何者不正確?(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成法人設立登記(B)有正當理由者,得向主管機關申請延展(C)延展期限不得超過三個月(D)申請延展以一
8. 期貨結算機構正式營運後,第二個會計年度之稅後盈餘為新臺幣伍仟萬元,請問該年度最多可提撥多少特別盈餘公積?(A)新臺幣一仟萬元 (B)新臺幣一仟五佰萬元(C)新臺幣二仟五佰萬元 (D)新臺幣四仟萬
9. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?(A)期貨公會訂定,報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定,報請主管
10. 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金(B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳(C)期貨結算機構收取之結算保證
11. 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之結算交割基金的受償順序為何?I.期貨結算機構;II.期貨結算會員;III.期貨交易人(A)III、II、I (B)II、I
12. 依期貨交易法之規定,期貨經紀商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定定之?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)全國期貨商業同業公會聯合會 (D)主管機關
13. 本國金融機構申請兼營期貨業務:(A)應先經其目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請(B)不須經其目的事業主管機關核准,只需以機構名義申請(C)得以金融機構信託之名義申請(D)經股東會同意後
14. 期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人?(A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成(C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成
15. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
16. 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易?(A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質(B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法(
17. 期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?(A)可以辦理登記範圍以外之業務(B)不可以辦理登記範圍以外之業務(C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務(D)如果經總經理批准
18. 關於違約損失準備的規定,下列何者正確?I.提列比率為百分之十;II.經營經紀業務之期貨商方須提列;III.應按月提列;IV.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者為限(A)I、
19. 關於期貨商繳存營業保證金之規定,下列何者正確?I.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商,應繳存營業保證金新臺幣六千萬元;II.每設置一家分支機構,視其經營之業務種類,增提營業保證金;III.營業保證
20. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?(A)憑原證照執行業務(B)必須加考法規,若及格就可執行業務(C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務
21. 期貨商經營期貨自營業務所提列之買賣損失準備,累積達多少時,得免繼續提列?(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣四億元 (D)實收資本額
22. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A)以電話進行者,須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少一年(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易有
23. 依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百