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17. 關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者不正確?(A)分支機構業務員人數不得低於三人(B)僅限於申請設置許可時,同時申請設置分支機構(C)期貨商於申請設置許可時,同時申請設置分支機構者,每申請設
問題詳情
17. 關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者不正確?
(A)分支機構業務員人數不得低於三人
(B)僅限於申請設置許可時,同時申請設置分支機構
(C)期貨商於申請設置許可時,同時申請設置分支機構者,每申請設置一家分支機構,應增加申請設立許可保證金一千萬元
(D)選項A、B、C皆非
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
書單:
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16. 期貨商經營期貨經紀業務,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少,作為違約損失準備?(A)百分之一 (B)百分之二(C)百分之三 (D)不須提列
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18. 有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確?(A)期貨商應保存對帳單三年,其資料得以媒體保存(B)期貨商應保存對帳單三年,其資料不得以媒體保存(C)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存(
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19. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為?(A)視為該期貨商授權範圍內之行為(B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為(C)若有總經理批示,
20. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者,未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人?(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
21. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?(A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
22. 關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確?(A)應於異動後三日內申報(B)應向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構申報(C)業務員應辦理換發或繳回工作證(D)所屬期貨交易輔助人
23. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人?(A)信用合作社 (B)票券業(C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
24. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?(A)變更公司名稱(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之ㄧ以上董事發生變動
25. 期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月內公告?(A)一個月內 (B)二個月內(C)三個月內 (D)四個月內
26. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?甲.上市有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊.本期貨信託事業發行之期貨信託基
27. 有關期貨信託事業之規定,下列何項敘述不正確?(A)期貨信託事業之管理,除依期貨交易法或其所發布命令之規定外,適用信託及信託業管理之法律(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不
28. 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月內,公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計
29. 下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非?(A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存(B)信託業兼營者免繳存營業保
30. 有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定,下列敘述何者錯誤?(A)總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元(B)每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元(C)總公司及每一分支機構之交割結算
31. 依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤?(A)撤換負責人(B)命令停止營業三個月(C)
32. 依期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者,其中有多少比例應由主管機關指派,餘再由理、監事會遴選之?(A)半數 (B)全部 (C)四分之一 (D)三分之一
33. 期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向下列何者辦理?(A)行政院金管會(B)全國期貨商業同業公會聯合會(C)該期貨商所屬之期貨交易所(D)證券暨期貨市場發展基金會
34. 依我國期貨交易法之規定,經公告不適用期貨交易法之期貨交易,以下敘述何者錯誤?(A)非在集中市場交易(B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量(C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會(
35. 依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准?(A)財政部(B)經濟部(C)行政院金管會(D)期貨交易所董事會通過,申報主管機關備查即可
36. 期交所年度業務計畫與預算之執行情形,應於下列何時申報主管機關備查?(A)每年度結束後四個月(B)每季結束後十五日內(C)每半年度結束後二個月內(D)每個月十日前
37. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢,緩刑期滿或赦免後未滿幾年者,不得擔任會員制期貨交易所之發起人?(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)六年
38. 依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定,下列何者不正確?(A)單一股東持股比例,不得超過實收資本額的百分之七(B)公司制期貨交易所的組織,以股份有限公司為限(C)公司制期貨交易所章程應依
39. 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施,下列何者正確?(A)期貨交易所應依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易(B)期貨交易所得對該會員處以罰鍰(C)期貨交易所得
40. 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?(A)非結算會員之期貨商(B)業務輔助人(C)交易人(D)結算會員
41. 依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確?(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之
42. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤?(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每月月底應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由主
43. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存?(A)現金(B)金融債券(C)股票(D)政府債券