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23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
問題詳情
23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處
參考答案
答案:B
難度:
簡單
0.748
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用户評論
【
Schneider
】評論
.臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第...
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22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備哪些條件?(A)須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上(C)最近六個月每月申
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24. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?(A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
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25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場?(A)公開喊價 (B)議價 (C)拍賣 (D)競價
26. 投資 ETN 時,需留意的風險為何?(A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險(C)終止上市風險 (D)以上皆是
27. 公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確?(A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告(B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告(C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告(D)
28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準?(A)面額壹佰貨幣單位 (B)面額一千貨幣單位(C)面額一萬貨幣單位 (D)面額十萬貨幣單位
29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:(A)僅能開列一個戶號 (B)得開列兩個以上戶號(C)於重新成為股東後給予新戶號 (D)選項ABC皆非
30. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件?(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項ABC皆是
32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤?(A)須設置特別委員會進行審議(B)須經董事會決議通過(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意(D)以上皆正確
33. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?(A)一種 (B)三種 (C)五種 (D)法令並無限制
34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日?(A)第二天 (B)第三天 (C)第四天 (D)第五天
35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可為 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因?(A)公司股票即將除權 (B)該公司將舉行年度股東會(C)該公司將舉行臨時股東會 (D)以上皆非
38. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?(A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先(C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
39. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?(A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三(C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
40. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市,則依據註冊地國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件?(A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件,即可於證交
41. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? (甲)公司連 2 年虧損;(乙)資產不足抵償債務者;(丙)最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別
42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?(A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上
43. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?(A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓
44. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非?(A)存續期間屆滿(B)標的指數停止編製或授權(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄
45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述,何者錯誤?(A)提供之資料除專業投資人書面同意外,應摘譯為中文(B)提供投資人之資料應以本公司或經授權證券商使用者為限(C)證券商得以
46. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單?(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I
47. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何?(A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
48. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)20% (B)50% (C)60% (D)70%
49. 下列哪家公司有可能上櫃?(A)甲公司:設立滿 3 年、淨值 33 億,最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 25 億(年增 5%)、稅前 淨利占股本 2%(前二年度均為 3%),營業活動現金