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45.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:A.辦理受益憑證之募集發行及銷售;B.期貨交易 及相關投資之研究分析;C.基金之經營管理;D.執行基金之交易及投資;E.内部稽核;F.主辦 會計。而期貨信託
問題詳情
45.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:A.辦理受益憑證之募集發行及銷售;B.期貨交易 及相關投資之研究分析;C.基金之經營管理;D.執行基金之交易及投資;E.内部稽核;F.主辦 會計。而期貨信託事業管理規則第四十四條訂有事業「業務部門」之副總經理、協理、經理等 應具備之資格條件。上開「業務部門」係指?
(A)僅A部門
(B)僅A至D部門
(C)A至E部門
(D)選項ABC皆非
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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26.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?(A)變更期貨商之營業項目(B)變更期貨商之名稱(C)合併或解散(D)選頃ABC皆是
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36.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)期貨相關現貨商品投資之開戶(B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管(D)帳務處理
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27.有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任?(A)向特定人募集之期貨信託基金經理人(B)私募證券投資信託基金經理人(C)證券全權委託投資經理人(D)總經理
46.某期貨結算機構之實收資本額為新台幣十億元,則其所應提列之赔償準備金上限為何?(A)新台幣一億元(B)新台幣三億元(C)新台幣五億元(D)新台幣十億元
37.槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,而有涉及外匯業務者,若違規情節重大者,下列何 者得廢止該許可或為適當之處置?(A)金融監督管理委員會(B)期貨交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)中央銀行
47.期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理?(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出當
48.依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交 易? A.期貨市場被操縱;B.他國政府措施足以影響期貨交易;C.國内天災致市場發生重大波 動足以嚴重妨礙期貨市
8.詹姆士打算投資十年,為替投資組合避險,他必須購買存續期間—十年,到期曰_十年的債券°(A)大於;等於(B)等於;大於(C)小於;等於(D)等於;小於
49.下列何者為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker, IB) ?(A)已登記為期貨經紀商業務員者,亦可為IB(B)從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非
18.次級市場重要的原因是_。(A)它使政府容易提高稅收(B)它創造新建房屋的市場(C)它提供證券流動性以協助金融工具在其首次發行時容易募集資金(D)它使公司可以經由此市場發行證券以募集資金
9.經濟成長時生產可能曲線會?(A)内移(B)外移(C)平移(D)左右移
50.在美國,下列何機構於期貨交易成交確認後,取代交易相對人之地位?(A)交易所交易部門(B)交易所結算部門或結算機構(C)交易所財務部門(D)交易所市場部門
28.財政政策排擠(CrowdingOut)效果在什麼情況下較嚴重?(A)IS愈垂直時(B)LM愈垂直時(C)LM愈水平時(D)總支出線愈垂直時
19.臺灣的大公司到美國發行的股權憑證稱為_。(A)臺灣存託憑證(B)美國存託憑證 (C)全球存託憑證 (D)國際存託憑證
10.下列何者屬於景氣領先指標?(A)工業生產指數(B)股價指數(C)非農業部門就業人數(D)海關出口值
一、請列舉與說明五項:鐵路法中,營運的鐵路機構應報請交通部核准或核定之事項。(25 分)
【題組】(C)在解釋收益曲線的形狀上,習性偏好理論比預期理論多了什麼優點?(2分)
29.在其他條件不變之下,國外利率_將使得對國内資產的需求減少,造成本國貨幣o(A)降低;升值(B)降低;貶值(C)提高;升值(D)提高;貶值
20.一張半年期、面額為一百萬的乙種國庫券,以95萬元賣出,它的利率是多少?(A)5%(B)10%(C)5.26%(D)10.52°/o
11.下列何種顏色的景氣對策信號燈號代表景氣衰退?(A)紅燈(B)黃燈(C)綠燈(D)藍燈
2.實質利率恆為:(A)等於名目利率(B)大於名目利率 (C)放棄消費之機會成本(D)債券到期日的函數
9.如圖八,等腰梯形ABCD中, 為∠DCB的角平分線,若 =6,則∠B= (10) 度,梯形面積為(11) 。
30.如果總產出低於自然產出水準,政策激進派(Activist)會建議政府:(A)什麼都不要做(B)增加總合供給來消除高失業率(C)增加總合需求來解決失業問題(D)減少總合需求來消除通貨膨脹
21.凱因斯認為影響計劃投資支出的兩個重要因素為:(A)利率和可支配所得(B)利率和對未來獲利的預期(C)可支配所得和對未來獲利的預期(D)利率和投資成本
12.以下何種收益率曲線理論,預期債券投資人只投資某一到期日,而無視於其他到期日的機會? (A)存續期間偏好理論 (B)市場區隔理論 (C)流動性偏好理論 (D)習性偏好理論
3.下列何者屬於勞動者與生產者所提供的工作在配對過程中所產生的短期失業?(A)摩擦性失業(B)結構性失業(C)循環性失業(D)自然性失業
31.凱因斯的貨幣需求模型中,認為貨幣流通速度:(A)是固定的(B)不是固定的而且和物價水準同方向波動(C)不是固定的而且和時間一起波動(D)不是固定的而且和利率同方向波動