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41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
問題詳情
41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?
(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之
(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之
(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
(D)應由金融監督管理委員會立案審核通過後始得為之
參考答案
答案:B
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
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8. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任?(A)各自負責 (B)各負一半賠償責任(C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
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35. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票?(A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
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26. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十二個營業日
18. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?(A)金融監督管理委員會(B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
9. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」157 條之 1(內線交易)的規範?(A)五個月 (B)六個月 (C)七個月 (D)十二個月
42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
36. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?(A)經二家以上證券商書面推薦者(B)設立滿二個完整會計年度(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人
27. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?(A)會造成公司資產減少(B)會造成公司之淨值減少(C)會使負債增加(D)會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋
19. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者?(A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲配之股息(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費
10. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元?(A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元
43. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
28. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)選
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,應以何者名義從事期貨交易之招攬業務?(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
31.( )下圖為俄羅斯的植被分布圖。圖中A點至B點沿途所見的植被依序為苔原、針葉林、草原,由此判斷,俄羅斯的植被分布與哪些因素最有關係? (A)甲乙 (B)甲丁 (C)乙丙 (D)丙丁。
38. 融券之證券,每一交易單位之市場價格,超過規定融券限額時,委託人信用帳戶內如無融券餘額,得融券幾個交易單位?(A)不得融券 (B)一交易單位 (C)二交易單位 (D)三交易單位
44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?(A)編號順序 (B)委託金額順序(C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
39. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為:(A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)消費金融
5. 影響金融市場中所有資產報酬的事件,其衝擊屬於全面性的風險有哪些?甲.利率風險;乙.購買力風險;丙.政治風險(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
6. 債券組合管理中的免疫策略(Immunization Strategies)是規避:(A)利率風險 (B)流動性風險 (C)信用風險 (D)個別公司風險
10. 何種物價指標的變化,是一般人民購買物品時最能感覺到的?(A)躉售物價指數 (B)消費者物價指數 (C)進口物價指數 (D)出口物價指數
45. 下列何種人員不得進入集中交易市場?(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
14. 下列關於風險的敘述何者正確?(A)一顆老鼠屎壞了一鍋粥,是指非系統風險 (B)覆巢之下無完卵可比喻非系統風險(C)雞蛋不要放在一個籃子是為了降低系統風險 (D)富貴險中求可比喻高報酬高風險
◎曾因封村拒絕遊客而躍上新聞版面的「八煙聚落」,為海拔320 公尺高的小山丘,由於位在國家公園境內,因此生態景觀維持的相當好。當地冬季潮溼多雨,夏季水氣氤氳,常壟罩於雲霧之中,再加上野溪地熱的煙霧繚繞
7. 下列何者列有對債權人較為有利之條款?甲.可轉換公司債;乙.可贖回公司債;丙.附認股權公司債(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
15. 若一投資組合的貝它(β)係數小於 0,則其與市場投資組合的相關係數為:(A)1 (B)小於 0 (C)大於 0 (D)資料不足,無法判斷
23. 在產業生命週期中被稱為「金牛」之公司,意指此公司處於:(A)草創時期 (B)擴張時期 (C)成熟時期 (D)衰退時期