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• 27 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為： (A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 (B)針對單一大額法人機構投資資金 (C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 (D)提供大
• 28 證券經紀商所扮演的角色為： (A)對新發行的證券提供評估的價格 (B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 (C)受理委託執行買賣雙方之間的交易 (D)以本身的帳戶來買賣證券
• 29 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？(A)集中市場 (B)自營商交易市場 (C)店頭市場 (D)發行市場
• 30 下列何者非屬專業銀行？(A)工業信用銀行 (B)中小企業信用銀行 (C)商業銀行 (D)輸出入信用銀行
• 31 下列何者非為投信公司之業務？(A)發行共同基金 (B)代客操作 (C)全權委託投資 (D)收購委託書
• 32 下列何者為投顧公司之業務？(A)發行共同基金 (B)代客操作 (C)融資融券 (D)以上皆是
• 33 下列對於金融控股公司的描述何者為非？ (A)結合銀行、證券、保險等相關行業(B)提供客戶一次購足的多元化服務 (C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同 (D)母公司可以非金
• 34 證券金融公司的業務下列何者為非？(A)對客戶的授信 (B)對證券商的轉融通 (C)結算交割 (D)融資融券
• 35 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？ (A)散戶投資人占多數 (B)投資事業的專業分工 (C)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 (D)可以聯合炒作股票
• 36 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？ (A)台灣集中保管結算所 (B)櫃檯買賣中心 (C)台灣證券交易所(D)證券商
• 37 下列何者不屬於資本市場？(A)股票市場 (B)公債市場 (C)公司債市場 (D)商業本票市場
• 38 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌？(A)票券市場之監督 (B)保險市場之監督 (C)稅改 (D)金融檢查
• 39 下列何者非屬次級市場的功能？ (A)提供投資人調節其證券投資組合的場所 (B)提供投資人認購新發行證券的場所 (C)提供投資人變現其證券的場所 (D)有助於初級市場的發展
• 40 下列何者非屬於金融體系的一環？(A)銀行 (B)台灣證券交易所 (C)公司債 (D)飾金買賣
• 41 目前台灣股市的交易方式以何者為主？(A)電腦輔助交易 (B)電腦自動交易 (C)人工喊價交易 (D)場外交易
• 42 下列何者不是貨幣市場的信用工具？(A)商業本票 (B)公司股票 (C)可轉讓定期存單 (D)銀行承兌匯票
• 43 下列何者不屬於衍生性金融商品？(A)股票選擇權 (B)債券期貨 (C)組合式股票基金 (D)利率交換合約
• 44 關於金融機構於大陸設立分行之審核，為下列那一個機關的職責？(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)國家發展委員會
• 45 下列何者不是金融市場所提供的主要功能？ (A)提供公司融資的管道(B)提供投機的環境 (C)提供避險的管道 (D)促進經濟的發展
• 46 下列何者為金融市場？ (A)資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場 (B)是實現貨幣借貸和資金融通、辦理各種票據和有價證券交易活動的市場 (C)是資金融通市場 (D)以上
• 47 有關資金融通之描述，下列何者正確？ (A)是指在經濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動 (B)是所有金融交易活動的總稱 (C)分為直接融資和間接融資兩種 (D)以上皆是
• 48 有關金融市場的構成，下列何者正確？ (A)一般根據金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類 (B)貨幣市場是融通長期資金的市場 (C)資本市場是融通短期資金的市場 (D)
• 49 下列何者為金融市場的功能？ (A)融資 (B)調節 (C)避險 (D)以上皆是
• 50 有關金融市場的種類，下列何者正確？ (A)國際金融市場，由經營國際間貨幣業務的金融機構組成，其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等(B)國內金融市場，由國內金融機構組成，辦理各種
• 102 依民法規定，有關保證之敘述，下列何者錯誤？ (A)保證債務對主債務均有其從屬性，故主債務人拋棄其抗辯權者，保證人即不得為該主張 (B)保證人之負擔較主債務人為重者，應減縮至主債務人之程度 (C