資訊推薦

• 2. 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數等契約(C)不一定在期貨交易所進行交易(D)選項ABC皆是
• 3. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易（swaps）(C)金融機構經核准在營
• 4. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如其在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證(A)僅甲、丙 (B)僅
• 5. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範(C)主
• 6. 期貨交易系統發生故障，期貨交易所應即為適當處置，並於下列何時向主管機關申報備查？(A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完成後三日內 (D)按月彙報
• 7. 期貨交易所應先報主管機關核准之事項，下列何者不正確？(A)合併或解散 (B)負責人因執行職務涉訟而解除其職務(C)與國外交易所簽訂備忘錄 (D)變更機構名稱
• 8. 下列何者非屬期貨交易所管理規則所規定之業務人員？(A)從事期貨交易契約之設計與研究者 (B)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者(C)內部稽核 (D)會計人員
• 9. 依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視(C)業務規則之訂定應經主管機關核
• 10. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？(A)期貨交易所經經濟部核准後，即可兼營期貨結算機構之業務(B)自受領許可證照後，六個月內未開始營業者，主管機關得撤銷其許可(C)分為會員
• 11. 依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至遲並應於何時向主管機關申報備查？(A)事實發生二日內 (B)事實發生或處理完成後五日內(C)按月彙報 (D)不
• 12. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者，至遲應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成後三日內(C)知道事實發生或處理完成後五日內 (
• 13. 期貨結算機構之負責人，包含下列何者？甲.董事長；乙.總經理；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
• 14. 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？(A)期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定，報請主
• 15. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之
• 16. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順
• 17. 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製(C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記
• 18. 期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時，最遲應於下列何時向主管機關申報？(A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報(C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生
• 19. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商之管理規範，何者不是由主管機關訂定？(A)期貨商設置標準及管理規則(B)期貨商之場地及設備標準(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理
• 20. 依我國期貨交易法之規定，期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？(A)是，一年以下有期徒刑、拘役或
• 21. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關
• 22. 期貨信託事業至少應設置的部門，不包括下列何者？(A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
• 23. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業應於辦理公司登記後，向行政院金管會指定之金融機構繳存多少營業保證金？(A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣
• 24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
• 25. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範(C)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金
• 26. 依我國期貨交易法之規定，下列何者不負責或不執行市場監視？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)行政院金管會 (D)期貨公會