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4. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?(A)一千萬 (B)三千萬 (C)五千萬 (D)七千萬
問題詳情
4. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?
(A)一千萬
(B)三千萬
(C)五千萬
(D)七千萬
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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73. 有關監察人之規定,下列敘述何者有誤?(A)監察人為維持獨立性,不應列席董事會(B)監察人得隨時調查公司業務及財務狀況,公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊文件(C)監察人怠忽職務,致公司受有損
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一、管理學名詞解釋(10 分)【題組】(一)合資(joint venture)(3 分)
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23. 下列關於股東會議事錄之說明,何者正確?(A)得以電子方式製作及分發(B)保存五年後,得經董事會決議銷毀(C)應於會後六十日內,分發各股東(D)對於持有記名股票未滿一千股之股東,仍應以書面通知方
74. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司股東常會,應於每會計年度終了後幾個月內召開?(A) 6 個月內 (B) 4 個月內 (C) 5 個月內 (D) 3 個月內
72. 有關公開發行公司審計委員會之獨立董事成員得行使之職權,下列敘述何者有誤?(A)得代表公司委任律師、會計師或其他專業人員,就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢(B)得隨時調查公司業務及財務
9. 下列有關證券投資信託事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項,何者為非?(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限(B)每
8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相
22. 下列關於公司債受託人之敘述,何者正確?(A)以會計師為限(B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權,由受託人為債權人取得,並必須於公司債發行後始得設定(C)為應募人之利益,有權查核及監督公司履
21. 證券投資信託事業申請(報)募集證券投資信託基金經核准或生效後,應於申請核准或申報生效通知函送達日起幾個月內開始募集?幾日內募集成立該基金?(A)六個月,三十日 (B)六個月,五十日 (C)三個
23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生之價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)
【題組】⑶如果所指定之閉迴路控制系統的設計要求為:系統阻尼比(damping ratio)為 0.5,而且 2%誤差之穩定時間(Ts)為 2 秒,請算出 PD 控制器之 KP與 KD增益值。(10 分
【題組】⑵利用⑴項之開迴路轉換函數G (s),畫出具有串聯 PD 控制器之單位負迴授(unitnegative feedback)閉迴路控制系統之方塊流程圖。(5 分)
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者,除依「證券交易法」處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分?(A)警告(B)六個月以內之停業(C)營業許可之撤銷(D)選項ABC皆正確
6. 何謂特別提款權(Special Drawing Right, SDR)? 2015 年美國時間 11 月 30 日起 SDR 有何重大的變化?(10 分)
5. 何謂國內生產毛額 (Gross Domestic Product, GDP)? 如何由要素所得法計算得到?(10 分)
10. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練?(A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月
13. 甲公司於 X2 年初給與 100 位員工每位各 600 單位之認股權,既得之條件為員工必須繼續服務滿 2 年,該認股權之存續期間為 5 年。認股權之執行價格為每股$20,給與日當日公司之股價亦
77. 公開發行公司內部稽核人員每年應參加指定之專業訓練機構所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程幾小時以上?(A) 3 小時以上 (B) 6 小時以上 (C) 9 小時以上 (D) 12 小時以上
11. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、
25. 主管機關對於證券投資信託事業之監督管理,下列何情事不須先報請核准?(A)變更營業處所 (B)變更資本額 (C)變更公司章程 (D)變更董事長
26. 甲取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則甲確定不可擔任證券投資信託事業之何項職務?(A)投資部門副總經理 (B)業務部門主管(C)總經理 (D)證券投資信託事業之
78. 上市上櫃公司之董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,應對何者說明其行為之重要內容,並取得其許可?(A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)主管機關
28. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,依該處理準則第 34 條規定換發之股票及債券換股權利證書於正式交付前,除不印製實體者外,下列何者為正確?(A)應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司
29. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外,應先向主管機關申
27. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須發行新股之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中,下列何者為正確?(A)必須超過該公司債發行之總面額(
39. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人(B)證券投資信託基金(C)保險業(D)選項A
14. 依現行法規規定,對於選舉董、監,股份有限公司是否應採用累積投票制,乃係:(A)強制適用(B)任意適用,以公司章程有規定適用為前提(C)可經主管機關豁免,而不適用此項規定(D)股東會可決議不加採