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124 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述?(A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品 (B)跨業行銷他業金融商品
問題詳情
124 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述?
(A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
(B)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准
(C)金融機構辦裡跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範
(D)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
參考答案
答案:A
難度:
非常簡單
0.915
書單:
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123 結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正當的銷售行為? (A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (B)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方
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125 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確? (A)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料(B)辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管
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126 以下何者是屬初級市場活動? (A)集中交易市場交易 (B)未上市股票盤商交易(C)店頭市場交易 (D)企業之現金增資
127 初級(Primary)市場又稱為? (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
128 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場?(A)上市 (B)上櫃 (C)上市與上櫃 (D)未上市與未上櫃股票
129 利率之 1 個基本點(basis point)等於? (A)0.001% (B)0.01% (C)0.1% (D)1%
130 利率之一碼為: (A)0.25% (B)0.5% (C)1% (D)5%
131 臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買賣?(A)999 股 (B)99 股 (C)9 股 (D)1 股
132 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行: (A)臺灣存託憑證(TDR)(B)美國存託憑證(ADR) (C)歐洲可轉換公司債(ECB) (D)浮動利率債券(FRN)
133 定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者為:(A)營業額公告 (B)年報 (C)取得與處分資產報告 (D)財務報告
134 不定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者為:(A)財務預測 (B)重大資訊之公開 (C)公開說明書 (D)財務報告
135 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式?(A)TDR (B)ADR (C)GDR (D)HKDR
136 老年投資人最好投資下列那一種基金?(A)小型股基金 (B)保本型基金 (C)積極成長型基金 (D)高科技基金
137 老年人較適合投資下列那一種資產? (A)股票 (B)定存 (C)認購權證 (D)期貨
138 年輕人較適合投資下列那一種資產? (A)高成長基金 (B)定存 (C)票券 (D)公債
139 下列何者不是市場風險(Market risk)?(A)利率之變化 (B)通貨膨脹率之變化 (C)特定企業之營運變化 (D)全球石油危機
140 就投資管理而言,認為市場隨時存在價格失衡之證券,而利用研究分析選出價格低估之證券,以求績效擊敗大盤之管理方式稱為? (A)被動式管理(passive management)(B)部位式管理(p
141 通常而言,零息債券(Zero-Coupon Bond)的票面價格較市價為:(A)高 (B)相等 (C)低 (D)沒有一定關係
142 公債自營商在公債發行消息公布後,於正式標售之前,以約定利率和投資人進行買賣,而交割日訂在發行日之後,此種市場為?(A)公債發行前期交易市場 (B)發行市場 (C)次級市場 (D)店頭市場
143 登錄公債係指: (A)無風險債券 (B)無實體公債 (C)垃圾債券 (D)固定利率公債
144 公債於何處流通買賣:(A)集中交易市場 (B)同時在集中與店頭市場 (C)店頭市場 (D)櫃檯市場
145 公司之債券評等下降時,則?A.表示其違約風險下降;B.表示其違約風險上升;C.債券價格會下降;D.債券價格會上升 (A)A.、C. (B)A.、D. (C)B.、C. (D)B.、D.
146 債券價格隨著到期日的接近,會愈來愈趨近於:(A)承銷價 (B)贖回價值 (C)市價 (D)面值
147 A 國的發行者在 B 國發行以 B 國貨幣計價的債券稱為:(A)歐洲債券 (B)海外債券 (C)普通債券 (D)外國債券
148 下列何者對「垃圾債券」的敘述為真? (A)預期報酬低的債券 (B)屬於投資等級的債券 (C)高風險、高殖利率之債券 (D)高品質的債券
149 乙債券 4 年後到期,其面額為 10 萬元,每年付息一次 5,000 元,若該債券以 105,000元賣出,則其到期殖利率: (A)小於 5% (B)等於 5% (C)大於 5% (D)大於或
150 下列何者為債券投資所面臨的風險?(A)違約風險 (B)購買力風險 (C)利率風險 (D)以上皆是