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• 42、 （ ） 證券商經核准可經營之業務不包括？(A) 有價證券之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或其代理或居間 (C) 有價證券之印製與交付 (D) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
• 41、 （ ） 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？(A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可
• 18、 （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
• 20、 （ ） 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？(A) 證券結算事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
• 31、 （ ） 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為:(A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
• 78、 （ ） 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？(A) 個股收盤前10分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1元者 (C) 處置證券 (D) 以上皆不適用
• 58、 （ ） 某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？(A) 三百人 (B) 五百人 (C) 一千人 (D) 二千人
• 37、 （ ） 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？(A) 六個月內 (B) 四個月
• 33、 （ ） 發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？(A) 六十日內 (B) 四十五日內 (C) 三十日內 (D) 十五日內
• 03、 （ ） 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A) 無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數 (B) 對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數
• 40、 （ ） 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
• 39、 （ ） 下列何種人如有取得或出售股票情事，公司應於每月 15 日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A) 公開發行公司之經理人 (B) 公開發行公司基層職員 (C) 持有公司股
• 22、 （ ） 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5 年以下有期徒刑 (D) 3 年以上 10
• 39、 （ ） 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？(A) 可處二年以下有期徒刑 (B) 與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C) 上述二者之刑事、民事責
• 32、 （ ） 關於監察人之職權，以下敘述何者錯誤？(A) 監察人得隨時調查公司財務狀況 (B) 得請求董事會和經理人對公司業務提出報告 (C) 董事執行業務有違反法令或章程之行為時，監察人得請求董事
• 09、 （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆
• 03、 （ ） 公開發行股票公司採行董事提名制度者，其受理提名之期間至少應有幾日？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
• 40、 （ ） 證券承銷商承銷有價證券之方式，除代銷外尚有：(A) 確定包銷 (B) 餘額包銷 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
• 23、 （ ） 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
• 21、 （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
• 22、 （ ） 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者，為：(A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業
• 80、 （ ） 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A) 無效 (B) 仍屬有效 (C) 按當時委託數量比例重新撮合成交 (D) 視狀況決定有效與否
• 04、 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
• 04、 （ ） 下列關於股東委託他人行使表決權之敘述，何者正確？(A) 股東得於每次股東會自行印製委託書，載明授權範圍，委託代理人，出席股東會 (B) 一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得
• 05、 （ ） 轉換公司債償還期限不得超過幾年？(A) 三年 (B) 五年 (C) 七年 (D) 十年