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• 3.依證券交易法之規定，下列何者為證券經紀商所經營之業務？(A)有價證券之承銷 (B)有價證券之自行買賣(C)有價證券買賣之行紀 (D)有價證券之包銷
• 4.下列何者不屬於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應遵守之業務經營原則？(A)忠實誠信原則 (B)善良管理原則(C)保密原則 (D)比例原則
• 5.以證券集中保管事業保管之有價證券，為買賣或設質標的者，其買賣之交割或設質之交付，得以何種方式為之？(A)帳簿劃撥方式 (B)背書方式(C)現貨交付 (D)現款交付
• 6.證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，得申請展延多久之時間？(A)三個月內；申請展延六個月(B)六個月內；申請展延三個月(C)三個
• 7.下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？(A)監察人得代表公司委託會計師審核公司簿冊(B)董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者，監察人應即通知主管機關(C)董事為自己或他人