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• 【題組】3.( A)→(B)←
• 【題組】4. (A)→(B)←
• 【題組】2.西南風 (A)O(B)X
• 【題組】3.東風 (A)O(B)X
• 【題組】4.北風 (A)O(B)X
• 1 下列「 」中的字，何者讀音正確？(A)「猝」然：ㄘㄨㄟˋ(B)「纖」維：ㄑㄧㄢ(C) 不屈不「撓」：ㄋㄠˊ(D)「梵」谷：ㄈㄢˇ。
• 2. 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A)一個月 (B)十五日 (C)十日 (D)五日
• 3. 依據公司法關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？(A)應於三年內轉讓於員工(B)不超過該公司已發行股份總數百分之十(C)不得享有股東權利(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之
• 4. 下列敘述何者錯誤？(A)有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事(C)發行人隱
• 5. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)二家 (B)三家 (C)五家 (D)六家
• 6. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A)股東會 (B)董事會(C)審計委員會 (D)債權人會議
• 7. 公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？(A)發行人 (B)發行人之職員(C)承銷商 (D)會計師
• 8. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A)證券商(B)證券集中保管事業(C)證券投資信託事業(D)金融或信託事業
• 9. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？(A)已公開發行之投信事業(B)實收資本額達一百億元以上之非屬金融業之上市（櫃）公司(C)已上市（櫃）之期貨商(D)選項A、B、C均應設置
• 10. 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？(A)於轉換辦法中訂定轉換期間(B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月內不得轉換(D
• 11. 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？(A)非經章程特別訂定，否則原有股東不得放棄其優先認購權(B)原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分，該股東即無認購權，應由
• 12. 證券交易法歸入權之行使係針對下列何種行為？(A)人為炒作股票行為(B)內線交易行為(C)公司內部人之短線交易行為(D)不實製作申報財務報告
• 13. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑？(A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
• 14. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)二日內
• 15. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓(B)於
• 16. 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之二百 (D)百分之十
• 17. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A)民事損害賠償責任 (B)刑事背信或侵占罪(C)行政責任 (D)選項(A)、(B)、(C)皆可能
• 18. 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？(A)於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票(B)金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券(C)經主管機關核准得
• 19. 公司買回股份之執行期間為多久？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
• 20. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A)證券商 (B)證券金融事業(C)證券交易所 (D)選項A、B、C皆是