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26. 除由他業兼營證券經紀商者外,證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少元以上,並應依證券投資顧問事業設置標準及證券投資信託事業證券投資顧
問題詳情
26. 除由他業兼營證券經紀商者外,證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少元以上,並應依證券投資顧問事業設置標準及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法,申請兼營金錢之信託及有價證券之信託?
(A)500 萬
(B)1000 萬
(C)1200 萬
(D)1500 萬
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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8. 依證券交易法之規定,發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍,將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書,致公司遭受重大損害者,有何刑事責任?(A
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17. 甲為X上市公司之經理人,持有X公司已發行股份 100 萬股。若甲於民國 106 年 6 月 1 日將所持有之股票 30 萬股向Y銀行質押借款,下列敘述,何者正確?(A)甲應於同年 7 月 5
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9. X證券投資顧問公司經分析結果,認為 Y 上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何?(A)不超過Y上市公司已發行股份總數百分之十(B)不超過Y上市公司已發行
二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)1. X公司為我國之上市公司,以經營設計遊戲軟體為業,設有 7 席董事,其中 3 席為獨立董事,並設有審計委員會。Y公司為設立在日本之外資法人,甲
27. 公開發行公司發行公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附書件,向金融監督管理委員會申報生效後,始得為之。金融監督管理委員會得委託下列何機構受理?(A)臺灣證券交易所(B)證
18. X上市公司為維護公司信用及股東權益所必要,擬買回自己股份,下列敘述,何者正確?(A)應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過三分之二同意決議,始可買回(B)應經代表已發行股份總數過半數股
10. 依境外基金管理辦法規定,下列何者不得擔任境外基金之銷售機構?(A)證券投資信託事業(B)證券投資顧問事業(C)證券經紀商(D)證券自營商
4. 以舉債籌措資金的缺點為:(A)必須定期支付利息(B)必須償還本金(C)當獲利情況與現金流量不佳時,財務壓力增加(D)選項ABC皆是
2. X上櫃公司(下稱X公司)以經營電動車電池為業,實收資本額為新臺幣 5 億元,共發行普通股5000 萬股,甲、乙、丙、丁、戊、己、庚為X公司之董事,其中甲擔任董事長,戊、己、庚為獨立董事,並擔任審
28. 下列事業,何者不得經營外國有價證券投資顧問業務?(A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務(B)經營受託國內期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務(C)兼營證券投
19. X公司持有Y上櫃公司已發行股份總數 1%,若X公司基於財務投資之需要,預定公開收購Y公司已發行有表決權股份總數 3%之數量,下列敘述,何者正確?(A)X公司得對非特定人為公開收購Y公司股份,免
11. 下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票?(A)溢價發行所得之溢額(B)公司不動產重新估價後之增值(C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司
5. 若平均收現期間為 50 天,則應收帳款週轉率為:(A)6.64 次 (B)7.30 次 (C)3.65 次 (D)選項ABC皆非
【題組】(2)tan59°10' = ____________﹒
29. 關於證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,應具備資格之說明,下列敘述,何者錯誤?(A)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員一年以
20. X公司為公開發行股票之公司,其公司章程規定設置 5 位董事,分別由甲、乙、丙、丁、戊當選。若其後甲、乙二位董事因故當然解任,X公司董事會應採取下列何種方式處理,始為合法?(A)董事會應於 30
12. 下列何種議案不得在非公開發行公司之股東會以臨時動議提出?(A)許可董事競業之議案(B)盈餘轉增資之議案(C)起訴董事之議案(D)選任董事之議案
6. 下列敘述何者不正確?(A)信用評等是債權投資人所關切的資訊,與企業的財務管理無關(B)其他條件不變下,信用評等惡化會提高企業的資金成本(C)信用評等會影響企業公司債發行的成本(D)信用評等可能與
【題組】(3)sin30°42' = ____________
30. 關於證券投資信託事業發起人之說明,下列敘述,何者正確?(A)證券投資信託事業之董事、監察人,得兼為其他證券投資信託事業之發起人(B)證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之一之股東,得兼為其
21. X公司為上市公司,以經營連鎖餐飲為業,若X公司擬修正章程發行特別股,下列敘述,何者正確?(A)得發行對於特定事項否決權之特別股(B)得發行複數表決權之特別股(C)得發行股東被選舉為董事、監察人
13. 下列關於公司法上經理人職權之敘述,何者正確?(A)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人(B)在公司章程或契約規定授權範圍內,有為公司管理事務及簽名之權(C)應依總經理之指示行使職權
7. 昭文公司 X5 年應收帳款週轉率為 12,應付帳款平均週轉天數為 30 天,平均存貨為$240,000,淨營業週期天數為 90 天,若一年以 360 天計算,則昭文公司 X5 年銷貨成本應為何?
一、有關呼吸道的病毒感染,請回答下列問題:【題組】⑴任舉 5 種會感染呼吸道的病毒。(10 分)
31. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,初任及離職滿二年後再任之證券投資信託事業業務人員,至遲應於到職後多久期間內參加職前訓練?(A)一個月(B)三個月(C)半年(D)一年
22. X公司與Y公司均非公開發行公司,知悉雙方有相互投資之事實。X公司實收資本額新臺幣 3 億元,共發行 3000 萬股,Y公司實收資本額新臺幣 1.5 億元,共發行 1500 萬股。若X公司為Y公
14. 下列關於審計委員會設置之說明,何者錯誤?(A)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人(B)全體審計委員其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長(C)公司設置審計委員會者,證