題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
18.有關期貨商內部稽核人員應具備之資格條件,下列敘述何者錯誤?(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨業務員資格者,須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)管理規則修正
問題詳情
18.有關期貨商內部稽核人員應具備之資格條件,下列敘述何者錯誤?
(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任
(B)取得期貨業務員資格者,須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗
(C)管理規則修正發布時之現任內部稽核人員如不符規定者,得於修正發布日起一年內參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上
(D)管理規則修正發布時,現任超過一年以上之內部稽核人員如有不符規定者,免予參加稽核相關專業訓練課程
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
書單:
沒有書單,新增
上一篇 :
17.下列敘述何者不正確?(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所
下一篇 :
19.有關期貨商經理人兼任之規定下列敘述何者錯誤?(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任(B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任(C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得
資訊推薦
20.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併
21.有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券經紀商兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事
22.有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格者
23.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定,以下敘述何者錯誤?(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且具期貨交易分析人員資格者兼任(B)提供期貨交易研究分析意見或
24.有關終止期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確?(A)委任人於契約存續期間得隨時以書面終止(B)委任人應於終止契約一個月前通知期貨經理事業(C)期貨經理事業得隨時以書面終止(D)期貨經理事
25.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)共同委任人數介於二至十五人之間(B)共同委任者得同時包括法人及自然人(C)共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係
26.有關期貨業分支機構得辦理之業務,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易輔助分支機構得辦理受託買賣業務(B)期貨顧問事業分支機構僅得辦理推廣招攬業務(C)期貨經理事業分支機構僅得辦理推廣招攬業務(D)期
27.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上之子公司(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉移機制,應
28.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)專對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五
29.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? 1.上市有價證券;2.政府債券;3.證券投資信託基金;4.本期貨信託事業發行之證券;5.本期貨信託事業發行之期貨信託基
30.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確? 1.申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;2.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;3.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得
31.關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定,下列何者正確? 1.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格;2.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時,並應依本國期
32.期貨商違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取下列何種措施? 1.警告;2.期貨交易法處罰;3.撤換其負責人或其他有關人員;4.追繳保證金(A)1、3 (B)1、2、3 (C)1
33.依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者有誤?(A)未經主管機關許可擅自經營槓桿保證金契約的交易之最重法定刑為有期徒刑七年(B)意圖影響期貨交易價格而以提高期貨相關現貨供需為手段,而提高
34.關於同業公會的規定,下列何者不正確?(A)期貨業非加入同業公會,不得開業(B)期貨商所屬區未組織公會者,得暫時不必加入公會(C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期交法所列舉者不包括期貨商(D)
35.有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依申請或依權指定之(C)除有仲裁法所定
1. 若多項式A、B的次數分別為2次、3次,則3A-B的次數為3次多項式(A)O(B)X
2. 組合型基金與一般開放型共同基金的比較,正確的有: 甲.兩者投資的標的相同;乙.最小投資單位皆為 1,000 受益憑證;丙.申購買回的方式相同(A)僅甲、乙對 (B)僅甲、丙對(C)僅乙、丙對 (
3. 在利率期限結構中的市場區隔理論(Market Segmentation Theory)中,理論上如果長期利率上漲,則短期利率將:(A)上漲 (B)不受影響(C)下跌 (D)選項A、B、C皆非
4. 出口電腦至美國之上市公司若有美元應收帳款,可如何操作金融商品以規避匯率風險:(A)買美元期貨 (B)賣遠期美元(C)買美元買權 (D)賣臺灣存託憑證
5. 假設前一營業日宏電股價收盤為 30 元,其認購權證之履約價格為 25 元,權利金為 3.5 元,若執行比例為 1.2,請問今天宏電權證之最大上漲幅度為:(A)7.00% (B)8.40% (C)
6. 一般而言,下列何者每期支付的債息為固定? 甲.指數債券;乙.信用債券;丙.抵押公司債(A)僅甲、乙對 (B)僅乙、丙對 (C)僅甲、丙對 (D)甲、乙、丙皆對
7. 宣弘以面額購買債券 300 萬元,宣弘在市場利率等於票面利率時賣出該筆債券,則其資本利得為:(A)正數 (B)0 (C)負數 (D)無法判定
8. 掌握底部量及頭部量,可用下列何項技術指標?(A)OBV (B)TAPI (C)平均量 (D)ADL
9. 對於 RSI 的描述,下列何者正確?(A)RSI 須考慮到最高價 (B)RSI 須考慮到最低價(C)RSI 須有成交量才能算出 (D)RSI 只要有收盤價即可算出