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• 42. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書，下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因？(A)出具之聲明書有虛偽情事(B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符(C)徵求人或受託代理人代理股數
• 63. 關於公開發行公司內部稽核單位擬訂之年度稽核計畫，下列敘述何者錯誤？(A)依風險評估結果擬訂(B)包括每月應稽核之項目(C)法規規定之必要稽核項目得經董事會通過後免列入(D)年度稽核計畫應經董事
• 64. 下列關於公開發行公司內部稽核人員執行業務之規定，何者錯誤？(A)不得直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益(B)於 1 年內對以前曾服務過之部門進行稽核(C
• 43. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：(A)7% (B)10% (C)15% (D)不予限制
• 13 有關責任保險之敘述，下列何者正確？(A)保障主要是針對非故意之侵權行為造成第三人損害的賠償(B)保障主要是針對故意與非故意之侵權行為造成第三人損害的賠償(C)汽車第三人責任險採無過失責任(D)強
• 14 有關汽車車體損失保險甲、乙、丙式之敘述何者正確？(A)都是特定危險事故保單(B)都有自負額規定(C)理賠範圍皆含救護費用、拖車費用與修復費用(D)僅甲式有自負額
• 65. 上市（櫃）公司對其重要子公司財務業務資訊之監理，應定期取得其各子公司月結之管理報告進行分析檢討，若發現有異常或未依規定辦理之情事，應即督促各子公司改進或更正，所稱「定期」係指？(A)按週 (B
• 15 下列敘述何者錯誤？(A)保單承保的危險事故可以是特定危險事故或概括危險事故(B)乙式與丙式車體損失險為特定危險事故保單(C)在特定危險事故保單，被保險人須負責舉證，才能獲得保險理賠(D)在概括危
• 44. 在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金時，假設 T 為交易日，則交割日為何時？(A)T+1 日 (B)T+2 日 (C)T+5 日 (D)T+3 日
• 66. 以下敘述何者為非？(A)公開發行公司於辦理背書保證事項前，應審慎評估背書保證之必要性及合理性(B)公開發行公司對國外公司為保證行為時，應由董事會授權之人簽署保證函(C)內部稽核人員稽核公司背書
• 16 下列何者是財產與責任保險的屬性？(A)通常是損害補償保險 (B)通常是定值保險(C)保險利益必須存在保險契約簽訂時 (D)被保險人可以變更
• 45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？(A)9:00 透過國際債券交易系統 (B)12:00 透過國際債券交易系統(C)14:00 透過證券商營業處所議價
• 46. 下列有關僅銷售予專業投資人之外幣計價伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確？(A)得豁免申報生效規定 (B)可用新臺幣或外幣募集(C)需符合伊斯蘭律法 (D)選項A、B、C皆是
• 47. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B)於成交日之次日以現券償還融券(C)於成交當日以現金償還融資 (D)僅須結計淨收、淨付的款項差額
• 17 下列有關大數法則的敘述，何者正確？(A)樣本數越大時，樣本平均數越集中，樣本平均數與母體期望值有顯著差異的機率越小(B)樣本數越小時，樣本平均數越集中，樣本平均數與母體期望值有顯著差異的機率越小
• 48. 一組合型基金至少會有 個子基金，且每個子基金最高投資上限不得超過淨資產價值之 。空格中的數字分別為？(A)3 與 30% (B)3 與 50% (C)5 與 30% (D)5 與 50%
• 49. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：(A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之二 (D)千分之三
• 67. 公開發行公司背書保證應於事實發生日之即日起算 2 日內公告申報之標準，下列何者有誤？(A)公開發行公司及其子公司背書保證餘額達公開發行公司最近期財務報表淨值 50%以上(B)公開發行公司及其子
• 68. 公開發行公司前依規定辦理背書保證，惟嗣後因情事變更，致背書保證對象不符規定或金額超限時，應如何處理？(A)訂定改善計畫，並將改善計畫送主管機關(B)繼續背書保證(C)訂定改善計畫，並將改善計畫
• 18 下列何者與逆選擇無關？(A)資訊不對稱 (B)保險人不了解被保險人投保後的行為(C)保險人不了解被保險人投保時的危險特質 (D)無法危險分類
• 50. 證券經紀商就融資融券結算資料應編製彙總表輸入臺灣證券交易所電腦主機，最遲應在何時前完成？(A)下午九時 (B)下午四時 (C)下午五時 (D)下午三時
• 69. 以下何項資金貸與，公開發行公司於提董事會決議後，不得授權董事長對同一貸與對象於董事會決議之一定額度及不超過 1 年之期間內分次撥貸或循環動用？(A)公開發行公司與其母公司間之資金貸與(B)公開
• 70. 公開發行公司取得或處分不動產或設備，除與政府機構交易、自地委建、租地委建，或取得、處分供營業使用之設備外，交易金額達新臺幣多少以上者，應請 2 家以上之專業估價者估價？(A)3 億元 (B)5
• 1. The collapse of the company was described as the greatest financial debacle in US history.(A) asy
• 19 下列那一種風險適合採用保險的方式？(A)損失頻率高，損失幅度大 (B)損失頻率高，損失幅度小(C)損失頻率低，損失幅度大 (D)損失頻率低，損失幅度小