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5. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用，期貨結算機構應提存下列何種款項？(A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
問題詳情
5. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用，期貨結算機構應提存下列何種款項？
(A)違約損失準備
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金
參考答案
答案：D
難度：
計算中
-1
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4. 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所之會員違反誠實信用，足致他人受損害時，期貨交易所得採取何種措施？I.課以違約金；II.警告；III.停止或限制其在期貨交易所為交易；IV.情節重大者得以除名(A
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6. 期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者，應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
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7. 期貨結算會員違反期貨結算機構章程時，期貨結算機構得採取下列何種措施？(A)課以違約金(B)警告(C)停止或限制其於期貨結算機構所為之結算、交割(D)選項ABC皆是
8. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者，至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
9. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)以上皆是
10. 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
11. 期貨商對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙時，其應受之處罰為何？(A)刑事處罰 (B)行政罰鍰 (C)刑事處罰及行政罰鍰 (D)無任何罰則
12. 期貨商之在職業務員，應每幾年參加在職訓練？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
13. 期貨自營商之申請設立許可保證金金額，下列何者正確？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣一千萬元
14. 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
15. 下列何者應負刑事責任？(A)期貨商接受未辦妥開戶手續，且未簽妥受託契約之客戶從事期貨交易(B)期貨商受客戶委託進行期貨交易時，未向客戶收足期貨交易保證金(C)期貨商未將客戶期貨交易保證金分離存
16. 本國期貨商申請設置許可時，下列何者正確？(A)無須繳存任何申請設立許可保證金(B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元(C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元(D)設立許可保
17. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？I.變更機構名稱；II.變更資本額、營運資金或營業所用資金；III.合併或解散；IV.投資外國事業(A) I、III、IV (B) II、III
18. 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報(C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計
19. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？(A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)以上皆非
20. 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存：(A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金
21. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
22. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者，應辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對各該人員之行為：(A)可以免責 (B)三日內可以免責 (C)不能免責 (D)異動
23. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
24. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？(A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱(B)委託買賣交易契約數(C)支付該期貨商手續費之金額
25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至
26. 依我國期貨交易法之規定，何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範？I.黃金期貨選擇權契約；II.股票選擇權契約；III.外匯期貨契約；IV.認購（售）權證；V.外幣選擇權契約(A)僅I、II
27. 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？(A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十(C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五
28. 期貨結算機構之受雇人，對違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益時，其最重法定刑，下列何者正確？(A)處三年以下有期徒刑 (B)處五年以下有期徒刑 (C)處七年以下有期徒刑 (D)處一年以下有
29. 期貨結算機構經主管機關許可，並依法登記後，應向國庫繳交下列何種款項？(A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
30. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨商業
31. 關於期貨商業務員最低人數之規定，下列何者正確？(A)期貨經紀商為三人 (B)期貨自營商為三人(C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人 (D)以上皆是