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• 35. 從事內線交易者，應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
• 36. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
• 37. 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A)六千萬元 (B)一億二千萬元 (C)一億五千萬元 (D)九千萬元
• 38. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券
• 39. 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A)業務主管 (B)投資分析 (C)內部稽核 (D)主辦會計
• 40. 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託，違反者處多少罰鍰？(A)新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下(B)新臺幣十五萬元以上六十萬元以下(C)新臺幣十二
• 41. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A)證券經紀商(B)兼營期貨商(C)綜合證券商(D)委任期貨商
• 42. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部(B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會(D)信託公會
• 43. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？(A)十八 (B)二十 (C)二十二 (D)三十
• 44. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？(A)對所取得客戶之證券應送存集中保管(B)可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券源(C)可將所
• 45. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A)當日(B)次一營業日(C)次二營業日(D)次三營業日
• 46. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A)交付(B)背書後交付(C)集保帳簿劃撥(D)登記
• 47. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
• 48. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數在多少人以上？(A)一千人以上(B)二千人以上(C)三千人以上(D)四千人以上
• 49. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是：(A)人為炒作股票(B)未依法交付公開說明書(C)短線交易(D)選項A、B、C皆是
• 50. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：(A)應進行強制仲裁(B)得強制當事人和解(C)須以訴訟解決(D)申請主管機關調處
• 51. 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A)財政部(B)行政院金融監督管理委員會(C)台灣證券交易所股份有限公司(D)經濟部
• 52. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)十 (B)二十 (C)三十 (D)四十
• 53. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)非國定假日(B)證券市場交易日(C)國定假日(D)人事行政局所公布之上班日
• 54. 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
• 55. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日(B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支(D)收足價款後
• 56. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證券暨期貨市場發展基金會(B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)證交
• 57. 持有人有權於履約期間內或特定到期日，按約定履約價格向發行人購入（售出）標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券，此種證券稱為：(A)換股權利證書(B)認購（售）權證(C)公司債(D)股票
• 58. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？(A)自然人股東可使用別號登記為戶名(B)法人股東可使用其代理人職章(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑(D)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
• 59. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商(B)證券金融事業(C)臺灣證券交易所(D)證券商業同業公會