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• 76.有關每種得為融資融券交易之股票其暫停融資買進或融券賣出規定之敘述，下列何者正確？(A)其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之十五時(B)其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百
• 77.有關證券市場買賣申報之價格依據之敘述，下列何者錯誤？(A)認購（售）權證以一認購（售）權證單位為準(B)受益憑證以每受益權單位為準(C)股票以一股為準(D)公債及公司債以面額十萬元為準
• 78.有關證券經紀業務，本行受託買賣委託方式不包含以下何種方式？(A)電子式交易型態(B)全權委託交易(C)電話、書信、電報或其他經交易所同意之方式委託(D)當面委託交易
• 79.本行於委託人親自電話申請現款現券償還融資融券時，應同步錄音，電話錄音紀錄應置於營業處所，其保存期限之敘述，下列何者正確？(A)至少保存二年，有爭議者應保存至爭議消除為止(B)至少保存二年，有爭議
• 80.客戶得以下列何種方式與本行進行政府債券議價交易： A 當面議價、B 電話議價、C 書信或電報議價(A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D) ABC
• 81.有關交易所買賣申報之優先順序之敘述，下列何者正確？ A 依時間優先原則，成交開市後輸入之申報，依輸入時序決定優先順序；B 依價格優先原則，較高買進申報優先於較低買進申報；C 依價格優先原則，較低
• 82.有關融資融券業務之敘述，下列何者正確？(A)融資為本行對證券客戶融通證券(B)融資融券業務以接受委託人委託在上市或上櫃市場經交易所或櫃檯買賣中心公告得為融資融券之證券其買賣成交後應行交割之款券為
• 83.有關計算融資融券委託人整戶擔保維持率時，就抵繳證券之價值計算方式，下列敘述何者正確？(A)按其抵繳當日前一營業日收市均價七折計算(B)按其抵繳當日前一營業日收市均價六折計算(C)按其抵繳當日前一
• 84.有關信用交易本行應於何時向委託人依規定收取融資自備價款或融券保證金？(A)成交日後第三營業日上午十時前(B)成交日後第二營業日上午十時前(C)成交日後第三營業日下午二時前(D)成交日後第二營業日
• 85.證券承銷商辦理有價證券之承銷，除依先行保留自行認購部分外，其配售以下列何種方式為之？ A 競價拍賣、B 詢價圈購、C 公開申購配售、D 洽商銷售(A)僅 ABC(B)僅 ABD(C)僅 ACD(
• 86.有關股票買賣之敘述，下列何者錯誤？(A)上櫃股票經委託人同意可以借用他人交易帳戶賣出(B)本行對委託人帳戶應按月編製對帳單於次月十日前送達委託人，但當月無成交紀錄且委託人未書面請求者不在此限(C
• 87.本行受託買賣以下何種上櫃之證券，應先預收款券，始得辦理買賣申報？ A 櫃檯買賣管理股票、B 櫃檯買賣變更交易方法股票、C 櫃檯買賣受處置股票(A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D) AB
• 88.下列何者為上市股票買賣交易申報之競價方式？(A)逐筆競價(B)集合競價(C)價格、時間優先及滿足最大成交量(D)議價
• 89.有關委託集保公司保管之短期票券，客戶申請質權設定或實行質權，本行應代集保公司收取費用之敘述，下列何者正確？(A)辦理質權服務費(B)抵押設質利息費(C)抵押設質手續費(D)質權設定印花稅費用
• 90.本行辦理短期票券業務之種類，包含下列何者？ A 簽證、B 承銷、C 自營、D 代客買賣(A) ABCD (B)僅 ABC(C)僅 BCD (D)僅 ABD
• 91.本行辦理中央登錄債券清算銀行業務，應向客戶收取帳戶維護費，經減收後之費率不得低於下列何者？(A)原費率百分之四十(B)原費率百分之四十五(C)原費率百分之五十(D)原費率百分之五十五
• 92.有關本行櫃檯買賣政府債券交易種類，包含下列何者？ A 買斷交易、B 賣斷交易、C 附買回交易、D 附賣回交易(A)僅 BCD (B)僅 ACD(C) ABCD (D)僅 ABD
• 93.有關擔保維持率之敘述，下列何者正確？A 擔保維持率＝（融資擔保品證券市值+融券擔保品及保證金+抵繳有價證券或其他商品市值）/（融資金額+融券標的證券市值）100%B 擔保維持率＝（融資擔保品證
• 94.有關交易所市場及櫃檯中心交易時間之敘述，下列何者正確？A 電腦自動交易系統： 9：00 ～ 13：30B 盤後定價交易系統：14：00～15：30C 零股交易系統：13：40～14：30D 鉅額
• 95.有關中央登錄債券之敘述，下列何者正確？A 依「中央政府建設公債及借款條例」規定，以登記形式發行之公債B 依「銀行法」規定，以登記形式發行之公債C 依「公司法」規定，以登記形式發行之國庫券D 依「
• 96.有關融資融券抵繳有價證券或其他商品之抵繳價值，其計算標準之敘述，下列何者正確？(A)地方政府債券，按其面額八折計算(B)公司債、金融債，按其面額七五折計算(C)上市、上櫃得為融資融券有價證券，按
• 97.本行辦理短期票券業務之敘述，下列何者正確？A 本行辦理短期票券業務之種類包含簽證、承銷、自營及代客買賣B 本行買賣短期票券之種類含國庫券、銀行承兌匯票、商業承兌匯票等C 本行從事短期票券買賣面額
• 98.有關會計事務之敘述，下列何者錯誤？(A)轉帳交易借貸方傳票之合計金額應相等(B)「轉帳訖」章應交由主辦會計或其代理人、代簽人保管使用(C)大額存放款應由會計人員每季定期寄發對帳單(D)各營業單位
• 99.下列何者不符合鈔券之作廢券標準？(A)人像圖案內有圖畫或字跡者(B)券面油漬占全面積八分之一以下者(C)有蟲蛀或受火燻損者(D)摺痕甚多，顯現不雅者
• 100.有關證券每日市價之漲跌幅度，除主管機關另有核定者外，下列何者錯誤？(A)股票以漲至或跌至當市開盤競價基準 10%為限(B)債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格 5% 為限(C)初次上櫃普通股自上