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• 33. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A)十日內 (B)五日內 (C)二日內 (D)三日內
• 34. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？(A)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金(B)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
• 35. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個
• 36. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？(A)持股超過公司股份總額百分之三之股東 (B)持股超過公司股份總額百分之五之股東(C)持股超過公司股份總額百分之十之股東 (
• 37. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
• 38. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
• 39. 公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。此一請求權
• 40. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：(A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)選項ABC皆可
• 41. 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？(A)證券經紀業務 (B)證券自營業務 (C)證券承銷業務 (D)選項ABC皆可
• 42. 證券商經核准可經營之業務不包括？(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
• 43. 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
• 44. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
• 45. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
• 46. 下列有關證券商之敘述，何者錯誤？(A)證券商非加入公會，不得開業 (B)除金融機構外，證券商可由他業兼營(C)證券商不得投資於其他證券商 (D)選項ABC皆錯誤
• 47. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
• 48. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部
• 49. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年
• 50. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併
• 51. 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A)最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B)發行特別股約定股息，未能按期支付者(C)資產不足抵償債務者 (D)與他公司合併者
• 52. 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
• 53. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：(A)直接金融 (B)間接金融 (C)企業金融 (D)消費金融
• 54. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證基會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)證交所或櫃買中心
• 55. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之(B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政
• 56. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)伍萬股 (B)壹萬股 (C)壹拾萬股 (D)壹百萬股
• 57. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項ABC均正確