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139. 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
問題詳情
139. 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理?
(A)善良管理原則
(B)追求利潤原則
(C)強制公開原則
(D)互惠原則
參考答案
答案:A
難度:非常簡單0.924419
統計:A(159),B(0),C(1),D(8),E(0)
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242. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務? (A)過去業績 (B)收費之基準及數額 (C)介紹未經主管
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137. 金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非? (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶,不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公
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144. 金融從業人員進行徵授信業務時,下列何者為非? (A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定 (C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效,可忽視授信客戶可能潛藏之
146. 在接受客戶委託時,應將誰的利益置於其他利益之上? (A)委託的客戶 (B)公司 (C)自己 (D)其他大客戶
133. 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告? (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益
254. 金融從業人員從事保險業務招攬時,下列何者行為或觀念是錯誤的? (A)業務人員對於商品應充分了解 (B)惡性殺價是市場競爭正常行為 (C)對被保險人應作適當的商品規劃 (D)各項權利義務須詳細
248. 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況,公司人員應採取何者措施? (A)得拒絕提供任何資料 (B)不得拒絕提供可公開之財務報表資料 (C)公司人員視情況隨興提供資料 (D)只提供口頭說
145. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者正確? (A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求,如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽 (C)應遵守專業行為規範 (D)以上
266. 金融從業人員張三因疏忽未依客戶指示買賣,結帳時才發現錯誤,下列哪一種處理方式較正確? (A)請客戶念在多年交情,承認該筆交易 (B)視損益情況,如果獲利可不用處理 (C)誠實告知客戶及公司,
134. 以下何者是正確的? (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密,
255. 金融從業人員從事保險經紀招攬業務時,下列何者是正確的? (A)可向被保險人收取佣金 (B)可向受益人收取佣金 (C)可向被保險人收取專業諮詢費用 (D)可向保險公司領取保費佣金
249. 基金通路報酬之揭露原則為何? (A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露 (C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
259. 金融從業人員從事保險業務招攬應以何種態度經營及建立客戶群? (A)專業誠信之態度 (B)得過且過之態度 (C)業績至上 (D)自身利益優先
147. 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶,下列何者行為是不對的? (A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以
243. 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務? (A)提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職
256. 金融從業人員提供保險理賠服務下列何者是正確的? (A)提供專業之服務協助,並請申請人據實填寫理賠申請書 (B)提供專業之服務協助,並代填寫理賠申請書 (C)理賠金額可任由申請人要求給付 (D
250. 基金通路報酬揭露內容之通知方式為? (A)公開網站 (B)電子郵件 (C)對帳單 (D)以上皆可
260. 金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時,應: (A)不擇手段,爭取業務 (B)避重就輕,轉移焦點 (C)誠實面對,據實說明 (D)藉巧妙說詞掩蓋事實
148. 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一投資商品 (C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
140. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之
261. 金融從業人員於保險業務招攬時,得要求要保人履行據實說明義務,係屬下列何種原則? (A)損害補償原則 (B)保險利益原則 (C)主力近因原則 (D)最大誠信原則
267. 金融從業人員面臨客戶交易虧損時,如何處理才適當? (A)保證與客戶共同承擔損失 (B)竄改客戶交易資料、美化帳單 (C)為免責備、避不見面 (D)以誠懇的態度告知客戶實際狀況
141. 下列何者行為有誤? (A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商 (B)依公司及相關法令規範,執行客戶所託之業務 (C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書 (D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
262. 金融從業人員於保險業務招攬時,得約束要保人或被保險人的事項有告知、通知、保證,是基於何種原則? (A)最大誠信原則 (B)利益衝突原則 (C)損害賠償原則 (D)以上皆非
149. 金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品,在執行時應遵守之原則為? (A)最大誠信原則 (B)從業人員利益最大化原則 (C)金融商品風險最大化原則 (D)以上皆是
150. 金融商品風險高低不同,對屬於保守型之客戶,從業人員應推薦之商品為何? (A)穩健保守型商品 (B)高風險高報酬商品 (C)目前公司主力推薦之商品 (D)公司所有之商品
6、廣告公司各部門之成員 AE, AD, FA , CW 等之工作職掌有所差異,請問下列相關敘述, 何者不正確?(A) CW根據商品之特質與訴求重點做成文案(B) AE 所做的工作是廣告主與廣告公司之