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• 60. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A)是由外國銀行擔任保管人 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
• 61. 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A)發行人 (B)履約期間 (C)標的證券 (D)地理區域
• 62. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)12% (B)22% (C)17% (D)15%
• 63. 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A)外資專業投資人 (B)本國法人(C)未成年人 (D)證券投資信託事業募集之證券投資信託基金
• 64. 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？(A)三元 (B)八點三元 (C)二元 (D)五點三五元
• 65. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A)採時間優先原則(B)證券經紀商申報者優先(C)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定(D)一般投資者申報者優先
• 66. 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？(A)僅揭露成交價量 (B)揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量(C)揭露所有買賣價格 (D)揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
• 67. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)證券受託買賣，應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約(C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割違
• 68. 某認購權證資料如下，執行價八十元，目前標的商品收盤價為八十五元，權證價格二十三元，對沖率（Delta）為零點六，投資人買入此權證的最大可能損失為：(A)十二元 (B)三元 (C)五元 (D)二
• 69. 非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？(A)十人 (B)三十人 (C)五十人 (D)不限制
• 71. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意通過(B)召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意(C)召開董事會，經董事會二分之
• 72. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A)五日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內
• 73. 申請經櫃買中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何？(A)新臺幣二十億元以上 (B)新臺幣四十億元以上(C)新臺幣五十億元以上 (D)新臺幣六十億元以上
• 74. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)
• 75. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？(A)百分之七 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
• 76. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A)只能向證券交易所申請 (B)證券所有人不得委託證券商辦理(C)標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非
• 77. 自營商得不受漲停板申報買進、跌停板申報賣出價格限制情形者為？(A)因發行認購（售）權證之避險需要 (B)因發行個股選擇權(C)與期貨交易所交易沖銷 (D)因主管機關之指示
• 78. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」 ，在下列何者情況並不適用？(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內
• 79. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A)已在行政院金管會核定之外國證券市場主板上市者(B)不需任何條
• 80. 臺灣證券交易所有價證券普通交割之買賣，應如何辦理交割？(A)應於成交日後第一營業日辦理交割 (B)應於成交日後第三營業日辦理交割(C)應於成交日後第二營業日辦理交割 (D)應於成交日後第四營業
• 81. 公營事業申請股票在櫃檯買賣者，得不受那些限制？(A)設立年限 (B)股權分散(C)董、監與大股東股份集保 (D)選項A、B、C皆是
• 82. 公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數？(A)不低於 10% (B)不低於 2% (C)不低於 8% (D)不低於 5
• 83. 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？(A)以漲或跌至當日參考價格百分之二為限 (B)以漲或跌至當日參考價格百分之五為限(C)以漲或跌至當日參考價格百分之七為限
• 84. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券
• 85. 投資人進行當日沖銷時：(A)須付融資利息 (B)可賣融券利息(C)須付融券利息 (D)不必付融資利息