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• 7. 公司債募集發行採總括申報制時，發行公司得在證期局核准生效後幾年內，依資金需求規劃，於核准額度內分次發行？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
• 26. 根據我國主管機關參考 Basel 所訂定之銀行自有資本與風險性資產計算方法，下列何種商品於計算市場風險計提時，毋需計提一般市場風險？(A)我國政府債券 (B)利率交換(IRS)(C)信用違約交
• 28. 以中央登錄公債為信託標的時，下列何者需在清算銀行開立債券信託專戶與存款信託專戶？(A)委託人 (B)受託人 (C)受益人 (D)監察人
• 25. 假設某債券每年付息 2 次，以期為單位的凸性係數(Convexity)為 20，則改以年為單位的凸性係數應是多少？(A)80 (B)40 (C)10 (D)5
• 38.依證券櫃檯買賣中心規定，其債券等殖成交系統之電腦議價系統買賣斷交易時間為上午九時至下午一時三十分，但該中心得於下列何日，配合該發行前公債之市場交易需要，延長上述電腦議價系統交易時間至下午四時?(
• 8. 下列關於主權債券(Sovereign Bond)之敘述，何者錯誤？(A)主要發行者為開發中國家之中央政府 (B)其債信等同國家債信(C)主要用以支應發行國對經濟發展所需之資金 (D)報酬率通常高
• 29. 公債採標售或配售方式發行時，其債款應於下列何時日，由中央銀行彙解國庫，並報財政部？(A)標售當日或次日 (B)發行當日或次日(C)發行日之次二營業日 (D)依每次發債狀況，由中央銀行另訂之
• 9. 依我國銀行業計算資本適足率之相關規定，債券發行機構之信用風險反映於下列哪項目中計提？(A)作業風險 (B)信用風險(C)一般市場風險 (D)個別風險
• 27. 下列對於「點心債券」的敘述，何者正確？(A)在台灣櫃買中心所發行掛牌之美元債券(B)在香港所發行之台幣債券(C)在台灣櫃買中心所發行掛牌之人民幣債券(D)在香港所發行之人民幣債券
• 30. 中央公債之標售採單一利率標時均採競標方式辦理，請問每筆競標之最低投標金額為新台幣多少元？(A)五千萬元 (B)一億元 (C)五億元 (D)十億元
• 39.證券商從事債券附條件買賣交易時，依規定如證券商以債券存摺或交易憑證代替交付且客戶為自然人者，應經客戶以書面方式同意將其姓名及下列何種資料提供予相關保管機構、中央登錄公債清算銀行或集保結算所？(A
• 10. 下列何者不為國內金融資產證券化適合之標的資產？(A)企業之應收帳款 (B)不動產(C)消費性金融放款債權 (D)企業貸款
• 31. 有關中央公債買回之規定，下列何者之敘述為正確？(A)中央公債之買回，除交易商外，非交易商之其他金融機構亦得參與投標(B)中央公債之買回得採複數或單一利率標，且均為競標(C)複數利率標以高於底標
• 40.證券自營商對相同客戶從事下列何種交易，且其買賣款項並採餘額結算時，應對客戶告知可能之風險，並提出風險預告書，交付客戶簽名存執？(A)從事債券賣斷及附賣回交易(B)從事債券買斷及附買回交易(C)從
• 28. 下列有關美國的總體經濟指標敘述，何者錯誤？(A)零售業績屬於需求面指標(B)個人所得與支出屬於需求面指標(C)貨幣供給 M2 屬於落後指標(D)就業報告屬於供給與生產面指標
• 41.證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借券系統借貸之交易型態有三種，請問其中「定價交易」之借券申請與出借申請，採下列何種方式辦理？(A)採比對方式 (B)採逐筆撮合方式 (C)採議價方式 (D)採分盤競拍
• 11. 下列何者不屬於多期式選擇權(multiperiod option)？(A)forward rate agreement (B)interest rate collar(C)interest r
• 29. 下列何種因素會使固定利率債券之利率風險變大？(A)息票利率調高 (B)發行期間延長(C)殖利率上漲 (D)以上皆是
• 33. 銀行依規定符合相關條件者，得向中央銀行申請受託為清算銀行，請問其中條件之一有關獲利能力之要求為何？(A)最近三年經會計師簽證之稅前淨值獲利率平均達百分之六(B)最近三年經會計師簽證之稅前淨值獲
• 32. 中央銀行與清算銀行電腦連線所建立之「中央登錄債券清算交割系統」，係以中央銀行為跨行連線中心，請問該系統中心受理跨行交易轉帳之截止時間，除因系統異常或配合政策需要延後關機外，其截止時間應為下列何
• 12. 上限利率為 4.5%，名目本金為 1 億元，半年支付一次的利率上限契約，在指標利率為 5%時，購買利率上限契約者，當期可獲多少給付？(A)0 元 (B)250,000 元 (C)500,000
• 55. 若 ，則下列何者正確？(A) A = -6(B) A = 3(C)C = -9(D) B = -1
• 42.證券商從事債券遠期交易，於給付結算日時，應依給付結算日之公平價值認列損益，因此遠期賣斷交易的處分損益包括評價損益與證券損益，請問上述「證券損益」如何計算而得？(A)出售價格減公平價值 (B)出售
• 34. 公開發行公司發行經金融機構保證之有擔保公司債，依規定應檢附經主管機關核准或認可之信用評等機構出具之下列那種信用評等報告？(A)該發行公司之評等報告 (B)該發行公司或該金融機構之評等報告(C)
• 13. CME 之歐洲美元期貨目前價格為 96.38，若三個月以 90 天計，一年以 360 天計，則該期貨價格所隱含之三個月期遠期利率為：(A)3.62% (B)3.65% (C)7.51% (D)