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• 11.陳先生若想獲得享有高報酬之機會但又可兼顧低風險之好處，其應投資何種金融商品？(A)股票 (B)認購權證 (C)期貨 (D)保本型投資定存
• 12.甲券商發行 100 萬元九個月期、保本率 94%之保本型商品，假設定存年利率為 2%，則該券商至少須存多少金額，才能保證到期能達到保本率要求？（取最接近值）(A) 100 萬元 (B) 92.6
• 13.有關債券之敘述，下列何者錯誤？(A)債券的利率風險可分為價格風險與再投資風險(B)零息債券之存續期間等於到期日(C)當市場殖利率走高，持有債券會產生資本利得(D)折價債券離到期日愈近，其折價程度
• 14.下列何者債券之信用評等是屬於風險低且報酬相對低的穩健型債券（投資級債券）？(A)標準普爾 A- (B)標準普爾 BB-(C)標準普爾 BB+ (D)標準普爾 CCC
• 15.五年期公債之面額 10 萬元、票面利率 6%，市價為 11 萬元，則其「到期殖利率(YTM)」為下列何者？(A)小於 6% (B)等於 6% (C)大於 6% (D)無法判斷
• 16.王先生於同一時間購買甲、乙、丙三個不同年期之債券各 100 萬元，其存續期間依序為 4.0、7.0、9.0，若三個月後殖利率皆下跌 10 個基本點，則王先生購買的債券中，何者獲利最大？(A)甲券
• 17.下列何者不會影響到計算債券的價格？(A)殖利率 (B)付息頻率 (C)票面利息 (D)發債額度
• 18.下列何者不是普通股的特性？(A)參與公司經營權利(B)公司清算後對剩餘資產具有第一順位請求權(C)承擔公司的經營成敗後果(D)公司增資發行新股之優先認購權
• 19.將股票一段固定期數(如每 20 日)的收盤價加以計算簡單算術平均數，然後將隨時間經過所形成的點圖連接而成，稱為下列何者？(A)移動平均離合線(MACD) (B)乖離率(BIAS)(C) K 線
• 20.依產業生命周期而言，何階段之型態，其業務特性為產品已有相當的被接受度，並已有相當資料可作為預測未來需求之基礎？(A)草創型 (B)成長型 (C)成熟型 (D)衰退型
• 21.由下往上(Bottom－Up Approach)的投資分析標準程序，係依一定判斷指標，比較所有股票的業績及其市價，下列敘述何者錯誤？(A)公司是否處於獲利情況 (B)銷售量是否持續成長(C)市價
• 22.下列何者為風險溢酬(risk premium)之涵義？(A)無風險利率與折現率之加總 (B)因承擔特定資產風險而要求之額外報酬率(C)Gordon 模型中之現金股利成長率 (D)財務報表分析中之
• 23.某股票的預期報酬率為 23%，市場組合(market portfolio)的預期報酬率為 20%，該股票的 β 係數為 1.2，在CAPM 方法下，則無風險利率等於下列何者？(A) 2% (B)
• 24.庚公司每股現金股利成長率穩定為 8.0%，預期每股盈餘 3 元，現金股利發放率固定為 30.0%，股東要求年報酬率為 11.0%，則合理股價應為何？(A) 36.2 元 (B) 34.8 元 (
• 25.下列何者為貨幣型基金最主要的獲利來源？(A)資本利得 (B)利息收益 (C)股息收入 (D)股價指數之波動
• 26.有關開放型基金的敘述，下列何者錯誤？(A)基金規模不固定(B)投資人可隨時向基金公司要求贖回(C)基金的成交價格由市場供需關係決定(D)為維持基金的流動性，將一部分的基金投資於變現性高的工具
• 27.在國內，投資共同基金的優點，不包括下列何者？(A)專業機構的管理和運用 (B)具節稅功能(C)有效分散投資風險 (D)保障投資收益
• 28.下列何項費用已反應在基金淨值上？(A)基金經理費 (B)申購手續費(C)轉換手續費 (D)買賣價差
• 29.某投資人買入淨值 10 元免申購手續費之Ａ基金 10 萬元，當基金跌至 8 元時轉換至淨值為 20 元之Ｂ基金（轉換手續費內扣 0.5%），至Ｂ基金漲至 24 元時贖回，請問該投資人的最後損益為
• 30.趙先生投資基金 20 萬元，其申購手續費 2%，基金經理費 1.5%，基金保管費 0.15%，請問除 20 萬元申購金額外，另需額外支付費用多少元？(A) 7,300 元 (B) 7,000 元
• 31.以期貨建立一個相反於現貨的部位來規避商品價格變動的風險，係利用期貨之下列何種特性？(A)期貨與現貨價格間具有同方向變動的特性(B)期貨與現貨價格間具有反方向變動的特性(C)期貨的到期日價格一定低
• 32.有關影響選擇權買權價格因素，下列敘述何者正確？(A)標的商品價格越高，其買權價格越低(B)履約價格越高，其買權價格越高(C)無風險利率越高，其買權價格越低(D)標的商品的價格波動越高，其買權價格
• 33.有關股票（普通股）與期貨比較的敘述，下列何者正確？(A)股票有到期日，期貨沒有到期日(B)股票的槓桿倍數比期貨高(C)股票要有保證金才能交易，期貨則不需要保證金(D)期貨比股票容易賣空
• 34.有關導致賣權價格上升的因素，下列何者錯誤？(A)履約價格上升 (B)標的商品價格上升(C)標的商品價格波動程度增加 (D)至到期前所剩餘時間愈長
• 35.有關衍生性商品的交易，下列何者不須繳交保證金？(A)買進期貨 (B)賣出期貨 (C)買進買權(CALL) (D)賣出賣權(PUT)