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37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他
問題詳情
37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?
(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益
(D)以上選項皆是
參考答案
答案:B
難度:適中0.561922
統計:A(8),B(304),C(100),D(129),E(0)
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45.依台灣自來水公司營業章程第二十六條規定,下列何者費用非本公司得依法隨水費附徵或代收費用?(A)水源保育與回饋費 (B)清除處理費(C)污水處理費(D)空氣污染防制費
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50.依台灣自來水公司營業章程規定,用戶未經申請,私自變更用水用途,如其費率高於變更前者,本公司除通 知其補辦手續外,並得視情節追收水費差額,但最高以幾個月爲限?(A)三個月(B)五個月(C)六個月(
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27.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置内部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
346.裝配於軸的外徑溝槽中或裝配於機件之內孔中,可防止機件產生軸向運動者為 (A)O形環 (B)扭桿彈簧 (C)板片彈簧 (D)扣環。
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二
41.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員?j(A)銷售受益憑證之人員(B)内部稽核 (C)主辦會計(D)人事主管
350.一壓縮彈簧,受壓縮力由20N增至32N時,彈簧長度由73mm被壓縮至58mm,則彈簧常數為____N/mm (A)0.8 (B)1.3 (C)2.1 (D)3.5。
28.總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由?(A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國(B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准(C)所
46.依台灣自來水公司營業章程第三十二條規定,本公司因不可抗力之事由致停止供水連續超過幾個小時者,當 月基本費按停水日數比例扣減?(A)十二小時(B)二十四小時(C)三十六小時(D)四十八小時
347.英高鎳(inconel)合金製成的彈簧,適用於高溫,其溫度在多少以內不會有鬆弛的現象 (A)700℃ (B)700℉ (C)900℃ (D)900℉。
349.通常大型彈簧材料,皆採用 (A)黃鋼 (B)青銅 (C)鋁合金 (D)彈簧鋼。
49.下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤?(A)為主管機關所發布之行政法規(B)為指引式(guideline)規範(C)為業界自律規範(D)違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關
29.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所將有國内發行公司 股票之出席股東|、行使表決權’由誰行使之?(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
32.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?(A)運用基—金買賣有價證券及其相關商品時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不
48.依台灣自來水公司營業章程規定,公共環境清潔用水費,按普通用水水價減收百分之幾收費?(A)二十(B)二十五(C)五十(D)六十
42.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A)得經營證券投資信託業務(B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
351.數個彈簧串聯時,下列何者正確? (A)各彈簧之變形量必相等 (B)各彈簧之回復力必相等 (C)各彈簧常數必相等 (D)各彈簧之有效圈數必相等。
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保
47.用戶應繳水費,經台灣自來水公司通知後,應於通知之繳費日起幾日內之繳費期限繳付。用戶可委託金融機 構自其約定之存款帳戶或信用卡帳戶扣款代繳,亦可自行至本公司服務(營運)所或其他代收水費單位繳付?
348.彈簧秤及各種功率指示器,是彈簧何種功能的應用? (A)吸收震動 (B)儲存能量 (C)力的量度 (D)產生作用力。
43.針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?(A)主辦會計不屬於業務人員(B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個
51. 有一電源電路之輸出端,利用直流電壓表測得 25V,利用交流電壓表串聯一電容器測得 2.5V,則其漣波百分比(r%)為(A)1%(B)10%(C)9%(D)90%。
42.依自來水法規定,違反第九十三條第一項規定承辦自來水管承裝工程者,或自來水管承裝商經依第九十三條 之三之規定,廢止其營業許可者,除由主管機關勒令停業外,處多少金額以下罰鍰?(A)五百元(B)一千元
33.證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 ; 券經紀商
39.證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元?(A)沒有限制(B)四十億元(C)三十億元(D) 二十億元
44.證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告? (A)—次(B) 二次(C)三次(D)四次
50.有關嬅券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤?(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關(D)為