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• 43. 公司為下列行為，何者無須以應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意(即特別決議)行之?(A)締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與他人經常共同經
• 35. 董事會所造具之各項表冊與監察人之報告書，應於股東常會開會＿＿＿前備置於公司，股東得隨時查閱，並得偕同其所委託之律師或會計師查閱。(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
• 19. 若一投資組合為所有相關期望報酬率的投資組合中，風險最小者，則我們稱此投資組合為：(A)市場投資組合 (B)最小變異投資組合 (C)效率投資組合 (D)切線投資組合
• 11. 股利固定成長之評價模式─高登模式（Gordon Model）在何種情況下無法適用？(A)折現率小於股利成長率 (B)折現率大於股利成長率(C)股利成長率小於 0 (D)股利成長率等於 0
• 3. 何者屬於景氣同時指標？(A)工業及服務業經常性受僱員工人數 (B)工業生產指數(C)製造業存貨率 (D)工業及服務業受僱員工淨進入率
• 44. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者保存五年以上即可，無須永久保存：(A)股票掛失登記表 (B)增資股票發放領據(C)現金股利發放領據 (D)股東會議事錄
• 36. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十股份者，應於取得後╴╴內，向金管會申報其取得股份之目的、資金來源及金管會所規定應行申報之事項。(A)十日 (B)五日 (C)
• 20. 下列敘述何者不正確？(A)VR 值愈小，為超賣現象 (B)KD 值永遠介於 0 與 100 之間(C)RSI 選用基期愈短愈敏感但準確性愈低 (D)當 K 線突破 D 線時即為賣出訊號
• 23.新聞報導：「冰島南部的埃亞非亞德拉火山在沉睡200年後，前天多次噴發宣告復活，……冰島火山噴發造成多國飛航受到阻礙。」請問：冰島火山爆發卻使鄰近的北歐與西歐國家飛航受影響，主要因素為下列何者？　
• 4. 固定收益證券承諾：(A)定期支付固定利息 (B)對公司有選舉權 (C)保證價格上漲 (D)配發股利
• 45. 上市櫃公司股東常會應於每一營業年度終了後＿＿＿內召集之。(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 37. 公開發行公司於股東常會開會前＿＿＿內，股東臨時會開會前＿＿＿內，停止辦理股票過戶。(A)六十日、三十日 (B)三十日、十五日(C)三十日、十日 (D)十日、五日
• 21. 在 K 線型態中，先陰後陽的相逢線（Meeting Lines）可視為：(A)頭部訊號 (B)底部訊號 (C)盤整訊號 (D)連續型態
• 12. 當預期利率上漲時，投資人的公債操作策略為：(A)將短期公債換成長期公債 (B)將票面利率低的公債換成票面利率較高的公債(C)將面額大的公債換成面額小的公債 (D)持有原來的公債不變
• 5. 若某地方政府預算赤字增加，則投資該地方政府債券的投資者，其所面臨的違約風險會：(A)變大 (B)變小 (C)不變 (D)無法判斷
• 46. 公開發行公司之股東係為他人持有股份時，股東得主張分別行使表決權，是為使法人得╴╴。(A)全額投票 (B)累積投票 (C)重疊投票 (D)分割投票
• 38. 公司受理股東申請辦理未滿多少股之不定額股票之分割換發，除其以繼承關係取得者外，得酌收費用？(A)一萬股 (B)五千股 (C)一千股 (D)一股
• 22. RSI 指標之最小值應是：(A)0 (B)-1 (C)1 (D)0.5
• 13. 何種物價指標的變化，是一般人民購買物品時最能感覺到的？(A)躉售物價指數 (B)消費者物價指數 (C)進口物價指數 (D)出口物價指數
• 6. 若小達欲 100%投資於較低風險的資產中，且不想花時間管理其投資組合，下列何者較適合他？(A)貨幣市場基金 (B)成長型股票基金(C)數種不同的貨幣市場工具 (D)數種不同的股票
• 47. 集中保管有價證券設定質權，以帳簿劃撥辦理「設質交付」，設質作業之所以發生對抗公司之效力，必須由下列何者通知發行公司設質之情形？(A)證券集中保管事業 (B)出質人 (C)股務代理機構 (D)質
• 39. 下列有關公開發行公司內部人持股轉讓及申報之敘述，何者錯誤?(A)內部人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，均應辦理持股申報(B)內部人自取得其身分之日起六個月內，不得在集中
• 23. 當股價向下跌破箱形（Rectangle）整理的區間時，成交量配合放大，則股價通常會：(A)繼續上漲 (B)回檔整理重回箱形 (C)繼續下跌 (D)方向不定
• 14. 小明買入市價 65 元之股票，假設該公司每股稅後盈餘為 5 元，請問其本益比為多少倍？(A)10 倍 (B)11 倍 (C)12 倍 (D)13 倍
• 7. 以每股 65 元融資買進某公司普通股股票 2,000 股，融資比率為 40%，則最初自備投資金額為：(A)  56,000 元(B)78,000 元 (C)84,000 元 (D)140,000