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• 19.公告申報之財務報告主要内容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因而所受之損害，應負赔償責任，但下列何者得舉證免責？(A)發行人之董事長(B)發行人之總經理
• 10.證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A)三年以下有期徒刑(B)—年以上七年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑(D)三年以上十年以下有期徒刑
• 76.薪資報酬委員會成員應由誰決定委任之？(A)股東會(B)董事會(C)董事長(D)由公司自行決定
• 29.上市之臺灣存託憑證一交易單位為：(A)—百單位(B)五百單位(C) 一千單位(D)依其申請單位而定
• 3.公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事實發生之 日起多久以内，以書面通知該他公司？(A)三分之一；十五曰(B)三分之一；一個月(C)二分之一；十五日(D)
• 20.公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格 之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
• 11.於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃.撥之人，稱之為？(A)劃撥人(B)保管人(C)參加人(D)結算人
• 77.公開發行公司應於何時公告申報本公司及子公司上月份背書保證餘額？；(A)每月十曰前(B)每月二十日前I (C)每月底前(D)每月十五曰前
• 30.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業曰」係指：(A)非國定假曰(B)證券市場交易曰(C)國定假曰(D)人事行政局所公布之上班曰
• 4.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)—家(B)三家(C)五家(D)六家
• 21.下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(内線交易）之規定？(A)上市股票(B)上櫃股票(C)可轉換公司債 (D)選項ABC皆是
• 12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？(A)於集中交易市場買回(B)於證券商營業處所買賣(C)依公開收購辦法為之(D)選項ABC皆可
• 78•依「公開發行公司建立内部控制制度處理準則」規定，公開發行公司内部稽核人員對於檢查所發現之 内部控制制度缺失及異常事項，應多久追縱一次至改善為止？| (A)至少按月(B)至少按季| (C)至少每半
• 31.有價證券採競價拍賣方式承鎖時，下列敘述何者為不正確？(A)巳投標之標單得撤回(B)投標人應依規定繳交投標保證金(C)投標期間投標單不得拆封(D)匯總之投標單，由證券商業同業公會統一拆封
• 5.下列何者，依現行法令屬豁免證券者？(A)新股認購權利證書(B)政府債券(C)公司債券(D)公開募集發行之股票
• 22.有關違反「利用内部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A)有赔償請求權者為當曰善意從事相反買賣之人(B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任(C)提供消息之人無免責可能(D)赔償數額為消
• 13.證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超 過已發行股份百分之幾？(A)10%(B)15%(C)25%(D)30%
• 32.依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製曰期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)—個月(B)二個月(C)三個月(D)選項ABC皆非
• 6.公開發行股票之公司辦理有價證券之私募必須先經何者之同意？(A)股東會(B)董事會(C)主管機關(D)證交所
• 23.上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？(A)五年(B) 二年(C) 一年(D)三個月
• 14.董事會之召集，應載明事由於幾曰前通知各董事？(A)二曰(B)五日(C)六曰(D)七曰
• 33.股票初次上市、上櫃案，依規定辦理競價拍賣者，主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告？(A)投標曰前一天(B)投標日當天(C)投標日前二天 (D)投標日前三天
• 24.證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應 保存幾年？(A) 二年(B)三年(C)十年(D)十五年
• 15.依公司法之規定，下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出 席，出席股東表決權過半數之同意）行之？(A)公積轉增資(B)財務表冊之承認 (C)聲請重整(D)特別盈餘公
• 34.採洽商銷售承銷之認購(售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之五十