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• 35. 發行人發行附認股權公司債後，當附認股權公司債持有人請求認股時，發行人應以下列何種方式履約？(A)限以發行新股方式履約(B)限以交付已發行股份方式履約(C)得以發行新股或交付已發行股份擇一為之(
• 18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
• 5. 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？(A)年度財務報告書 (B)議事手冊(C)營業情形報告書 (D)公開說明書
• 24. 在利率上漲時，以Modified Duration及Convexity一起估計債券價格之跌幅時，常有何種偏誤？(A)高估(B)低估(C)沒有誤差(D)不一定。
• 36. 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定，依該辦法成交之中央登錄公債一律為除息交易，請問利息之計算，應以下列何種方式為之？(A)應以本期起息之日算至交易日止，以計首不計尾方式計算(B)應以本
• 19. 信託業兼營全權委託投資業務，以下何者為其得執行之投資業務？(A)經客戶書面同意以融資買進我國上櫃股票(B)經與客戶契約約定以融券賣出我國上市股票(C)買進政府債券(D)選項ABC均正確
• 25. 設有一張八年期債券，面額100萬元，息票7％，每半年付息一次，若息票可分割交易且不考慮賦稅因素，則第七張息票（三年半後付息）之價格為多少？（市場利率為7％）(A)27,510元(B)21,79
• 37. 轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，上述所稱「一定期間」之規定，下列敘述何者正確？(A)不得少於一個月(B)不
• 6. 公開發行公司依「證券交易法」及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？(A)審計委員會為必設之機關(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於五人且至少一人
• 62. 一般桶裝瓦斯(液化石油氣)主要成分為             及丁烷。(A)乙炔(B)甲烷(C)丙烷(D)辛烷
• 20. 有關投顧事業之規範，下列何者正確？(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，其實收資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投
• 38. 證券商於集中交易市場受託買賣中央登錄公債於撮合成交時，係採逐筆競價，若當筆輸入之買進申報價格高於或等於先前輸入之最低賣出申報價格時，請問其成交之原則為何？(A)依賣出申報價格由低至高依序成交(
• 27. 永續債券面額100萬元，票面利率為70％，若要求之報酬率為5％，則該債券之價格為：(A)1,400,000元(B)1,200,000元(C)1,070,000元(D)1,050,000元。
• 7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
• 26. 所謂Current Yield係指：(A)債券每年付息金額除以其市值(B)最新發行之殖利率(C)目前交易市場上之債券殖利率(D)債券息票之再投資利率。
• 21. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.銀行(A)僅丙 (B)僅甲、乙(C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 22. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
• 39. 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定，中央登錄公債於集中交易市場之成交方式為何？(A)採集合競價，撮合成交(B)採逐筆競價，撮合成交(C)採逐筆議價成交(D)以上皆非。
• 8. 依「證券交易法」規定，從事內線交易者應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
• 28. 信賴區間愈大，VaR會：(A)愈大(B)愈小(C)不變(D)不一定。
• 9. 依公司法規定，持有已發行股份總數達百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十(C)十五，十五 (D)十五，十
• 23. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
• 40. 證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統包括電腦議價系統及比對系統二部分，請問比對系統之作業時間及其交易單位為何？(A)作業時間為下午一時三十分至四時，交易單位為面額新臺幣壹拾萬元(B)作業時間為下午
• 28. 設 P(cosα，sinα )，Q(cosβ，sinβ )為坐標平面上的二點，若 α - β = ，則 P 與 Q 之距離為(A) (B) (C) (D) 。
• 29. 同樣在10年後到期的3種債券：甲.固定利率債券；乙.零息債券；丙.浮動利率債券，一般來說其存續期間大小順序為何？(A)甲＞乙＞丙(B)乙＞丙＞甲(C)乙＞甲＞丙(D)甲＞丙＞乙。