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• 163.公司清償時，下列三種證券的剩餘資產分配順位何者正確? (A)特別股 公司債 普通股(B)公司債 特別股 普通股 (C)普通股　特別股　公司債(D)以上皆非
• 164.下列資產所有人在公司清償時，剩餘資產優先分配權利的順位由小到大排列為：A.公司債B.普通股C)特別股 (A)A＜B＜C(B)B＜C＜A (C)A＜C＜B(D)以上皆非
• 165.下列何者是特別股相對於普通股較特別之處? (A)特別股股東具有較普通股股東優先發放股利的權利(B)特別股股利通常是無法累積的 (C)特別股具有較高的報酬率(D)特別股股東具有選擇權
• 166.下列何者證券無擔保品?A.公司債B.特別股C.普通股 (A)A與B(B)B與C (C)A與C(D)以上皆非
• 167.下列何者證券有擔保品? (A)公司債(B)特別股 (C)普通股(D)以上皆非
• 168.下列何者證券有到期日?A.期貨B.股票C.債券 (A)A與B(B)B與C (C)A與C(D)以上皆非
• 295.價差係指? (A)現貨價格一期貨價格(B)期貨價格一現貨價格 (C)近期期貨價格一遠期期貨價格(D)遠期期貨價格一近期期貨價格
• 293.理論上，現貨與期貨之價格差距會隨到期日之接近而： (A)擴大(B)縮小 (C)不變(D)不一定
• 294.基差係指? (A)現貨價格一期貨價格(B)期貨價格一現貨價格 (C)近期期貨價格一遠期期貨價格(D)遠期期貨價格一近期期貨價格
• 296.那一種金融商品不適宜為長期投資的工具? (A)股票(B)公司債 (C)公債(D)期貨
• 169.下列哪一種債券沒有到期日? (A)零息債券(B)永續債券 (C)附認股權證公司債(D)可轉換公司債
• 170.下列何者證券通常有到期日? (A)公司債(B)特別股 (C)普通股(D)以上皆非
• 171.下列何者證券通常無到期日?(A.公司債B.特別股c.普通股 (A)A與B(B)B與C (C)A與C(D)以上皆非
• 172.那一種金融商品通常無到期日? (A)期貨(B)選擇權 (C)債券(D)股票
• 173.購買受益憑證時，以下何者描述有誤? (A)應負擔銷售費用(B)應負擔基金管理費用 (C)應負擔手續費(D)得免負投資風險
• 297.那一種投資方式槓桿程度最高? (A)買進股票(B)融資買進股票 (C)買進指數期貨(D)以上皆同
• 298.買權出售之時機應是： (A)空頭市場(B)多頭市場 (C)多空頭兩個市場均可(D)以上皆非
• 299.下列何者為選擇權的功能?A.投資金額小B.規避風險C.促進市場流動性 (A)A與B(B)B與C (C)A與C(D)A,B與C
• 300.必須到權利期間的最後一日，亦即合約上所載明的到期日，才能進行履約係指?(A)歐式選擇權(B)美式選擇權 (C)以上皆是(D)以上皆非
• 174.購買封閉式受益憑證，應在： (A)店頭市場(B)集中交易市場 (C)證券公會(D)證券投資信託公司營業處所
• 301.可以在權利期間內任一天，亦即合約上所載明的到期日前任一天，均可進行履約係指? (A)歐式選擇權(B)美式選擇權 (C)以上皆是(D)以上皆非
• 302.選擇權的權利金即是? (A)選擇權的價格(B)選擇權的履約價格 (C)選擇權的時間價值(D)以上皆是
• 303.在交易所的選擇權交易，那一方須繳保證金? (A)買方(B)賣方 (C)買賣雙方(D)以上皆非
• 175.封閉型基金之市場價格形成不取決於： (A)淨資產價值(B)市場供需力量 (C)受益單位數量(D)投信公司管理資產規模
• 176.申購國內開放型共同基金時，按下列何者計算金額? (A)前一日之單位淨資產價值(B)當日之單位淨資產價值 (C)市場之掛牌價格(D)與銷售公司議價