題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
8. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?(A)一個月內 (B)四十五日內(C)六個月內 (
問題詳情
8. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
(A)一個月內
(B)四十五日內
(C)六個月內
(D)二年內
參考答案
答案:A
難度:
適中
0.633
書單:
沒有書單,新增
上一篇 :
7. 有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤?(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管(C)信託業兼營期貨信託事業,於符合
下一篇 :
9. 下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人,應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外,期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)非
資訊推薦
10. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,下列何者為營業保證金之繳存方式?(A)經 Standard & Poor’s Ratings
11. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?(A)傘型 (B)保證型(C)組合型 (D)選項A、B、C皆是
12. 期貨信託事業得依規定,以期貨信託基金之資產為擔保向金融機構借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少應保存多久?(A)2 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該一定條件之敘述,下列何者錯誤?(A)申請期貨信託事業買回(B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人(
14. 期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送期貨商業同業公會審查,並轉報何者申請核准後,始得為之?(A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部
15. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五
16. 期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證一年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開
17. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)申報日前五個營業日平均已發行單位數及申報生效占原申請核准發行單位數之比率達百分之八十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?(A)信託業(B)證券投資信託事業(C)外國基金管理機構(D)期貨信託事
19. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
20. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回?(A)一個月 (B)四十五日(C)九個月 (D)一年
21. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤?(A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告(B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署(C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公
22. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤?(A)得與本事業之其他期貨信託基金合併(B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?(A)二檔 (B)三檔(C)四檔 (D)五檔
24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?(A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範(C)應與期貨信託事業簽訂銷售契
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者?(A)基金孳息(B)發行受益憑證所取得之申購價款(C)申購手續費(D)動用基金所購置之各項資產
26. 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為?(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?(A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割(B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載
28. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者?(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務(C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會
29. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?(A)營業滿一個會計年度者,其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)非與期貨信託事業屬於同一金融
30. 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後,有下列何種情形時,主管機關得撤銷或廢止其核准?(A)首次募集者,自申請核准通知函到達之日起,逾六個月未開始募集(B)期貨信託事業、基金保管機構申
31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,下列何者敘述正確?(
32. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,其全權委託契約應載明下列何事項?(A)受委任機構將受委任事項再委任他人處理方式(B)受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序(C)受委
33. 下列有關證券投資信託事業或信託業募集發行之期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤?(A)如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申請兼營期貨信託事業(B)兼營證券投資信託事業者,其所募集之
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述,下列何者正確?(A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書(B)風險預告書不用交付申購人存執(C