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47.金融機構之加強客戶審查程序(Enhanced due diligence)係針對下列何類型客戶?(A)低風險 (B)中風險 (C)高風險 (D)政府機構
問題詳情
47.金融機構之加強客戶審查程序(Enhanced due diligence)係針對下列何類型客戶?
(A)低風險
(B)中風險
(C)高風險
(D)政府機構
參考答案
答案:C
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(8),D(0),E(0)
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52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶
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46.當客戶為法人時,判斷「最終具控制權之自然人」的三個階段中,下列哪項為第一階段工作?(A)辨識高階管理人員之身分 (B)直接、間接持股超過股份或資本 25%之自然人(C)辨識其控制權之自然人是否為
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42. A 銀行依賴第三方進行客戶審查,請問應由何人負客戶審查最終責任?(A)該第三方 (B) A 銀行與該第三方共同負責(C)視契約約定內容而定 (D) A 銀行
35.客戶以大量假美鈔通過銀行員肉眼與機器檢查,將款項匯往他國,有關主管機關之規定,下列敘述何者錯誤?(A)銀行發現大量假美鈔來行辦理結匯,應立刻通報當地調查局(B)對於可疑人士使用之偽鈔,應擦拭乾淨
53.有關證券期貨疑似洗錢態樣,下列敘述何者錯誤?(A)無正當理由開立多個帳戶,且實質受益人為同一人(B)開立數個投資帳戶,且都指定同一人作為共同或授權委託人(C)客戶拒絕提供所要求的資料,或拒絕配合
48.有關重要政治性職務人士指引,下列敘述何者錯誤? A.其政治性職務人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同 B.指引文件具約束力 C.金融機構之內部控制包括員工訓練 D.可利用商業資料庫軟體取代傳統客戶
10. 柴油機在不調整調速器的情況下,由額定速率減至零出力時,其速率超過穩定速率之值稱之為何?(A) 靈敏度(B) 速率落差(C) 穩定性(D) 速度偏差
43.下列哪個部門於民國 106 年 6 月 26 日發布「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」?(A)金融監督管理委員會 (B)法務部 (C)總統府 (D)行政院
36.甲以投資名義進行詐騙,利用本人在金融機構開設之帳戶收受詐騙款項,下列敘述何者正確?A.甲之行為即屬洗錢行為 B.甲之行為並非洗錢行為 C.金融機構員工對於甲開立之帳戶存款變化毋庸警覺(A)僅 A
54.證券商對帳戶及交易之持續監控作業,下列敘述何者正確?(A)證券商不會碰到現金,具有低洗錢及資恐風險(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控,則無須再另行增列(C)客
18. 曲軸前端裝有何機件以驅凸輪軸和泵?(A) 皮帶輪(B) 飛輪(C) 齒輪(D) 傳動桿
11. 冷卻水系統的冷卻水應適當添加防蝕及軟化劑處理,一般冷卻水處理劑敘述,何者有誤?(A) 鉻酸鹽或亞硝酸鹽為主成分的化學劑(B) 乳化性為主的溶解油(C) 主機起動運轉之後,當主淡水冷卻系統、滑油
5. 二行程每旋轉多少圈就包含進氣、壓縮、燃燒動力和排氣行程?(A) 一圈(B) 二圈(C) 三圈(D) 四圈
37.下列何者不屬於使用人頭帳戶洗錢常用之手法?(A)帳戶突有達特定金額以上存款 (B)帳戶每筆存提金額相當,相距時間不久,且達特定金額以上(C)存款帳戶密集存入多筆款項,並迅速移轉 (D)將活期性存
22. 一般滑油黏度的測試級數是以下列何者為準?(A) LOE黏度級數(B) LOV黏度級數(C) SLV黏度級數(D) SAE黏度級數
49.證券期貨業辦理確認客戶身分措施,對於由代理人辦理開戶,且查證代理之事實及身分資料有困難者之處理方式,下列何者正確?(A)應予以婉拒建立業務關係或交易 (B)可允許其為暫時性交易(C)確認本人身分
12. 柴油機軸系中傳遞螺旋槳旋轉時推動水流產生的反作用力至船體的是何軸承?(A) 中間軸承(B) 艉軸管軸承(C) 推力軸承(D) 推進軸承
6. 柴油機啟動前為何要進行試俥?(A) 檢查調速器之工作狀態(B) 使傳動部件充分潤滑(C) 檢查啟動系統及燃油噴射系統之工作狀態(D) 檢查增壓機之工作狀態
19. 下列何者是燃油噴射閥的功能?(A) 將燃油加壓(B) 將燃油氣化(C) 將燃油霧化(D) 將燃油加熱
13. 二衝程柴油機活塞桿填料函之功能,下列敘述何者不正確?(A) 密封掃氣室空氣(B) 刮除活塞桿上的油污(C) 防止曲軸箱中飛濺的潤滑油被活塞桿帶入上層掃氣室(D) 防止氣缸燃氣洩漏
7. 柴油機壓縮空氣啟動系統中,氣缸啟動閥的開、閉時刻及開啟順序均由何部件控制?(A) 啟動操縱閥(B) 主啟動閥(C) 啟動空氣分配器(D) 啟動控制閥
39.下列哪個國際組織會針對防制洗錢及打擊資恐工作執行情況來台進行相互評鑑?(A) WTO (B) APG (C) OECD (D) APEC
24. 吹俥運轉的目的為何?(A) 供給氣缸潤滑油(B) 吹除缸內殘水或積油(C) 檢視排氣狀況(D) 先期診斷螺絲鬆脫狀況
50.有關證券商員工之防制洗錢及打擊資恐教育訓練,下列何者錯誤?(A)於洗錢防制法,資恐防制法施行或修正後,應於最短期間對員工實施法令宣導(B)員工訓練部門應每 3 年定期舉辦有關訓練課程供員工研習(
14. 柴油機主軸承間隙太小,有可能發生下列何種問題?(A) 過熱而燒損(B) 滑油壓力過低(C) 柴油機超速(D) 敲擊而裂損
8. 若情況許可,柴油主機由港內全速操俥加俥至正常海上出力,最好在多少時間內完成?(A) 1~2小時(B) 30~60分鐘(C) 20~30分鐘(D) 10~20分鐘
25. 使用高黏度劣質燃油,燃油進入柴油機溫度約為多少℃?(A) 50(B) 100(C) 150(D) 200