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• 10. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)提供帳戶供期貨交易人從事交易(C)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人(D)應於每月
• 11. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失(B)不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易(D)不得
• 12. 下列何者為期貨商得接受委託開戶之對象？(A)期貨同業公會之職員及聘僱人員 (B)曾因違背證券交易契約未結案且未滿五年者(C)期貨商負責人 (D)年齡未滿二十歲者
• 13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應先與委託人簽訂期貨交易全權委任契約(B)未完成開戶手續者，不得接受其委託(C)未於期貨商指定之金融機構開立存款帳戶者，不得接受其委託
• 14. 下列哪些專營事業得申請兼營期貨顧問事業？Ⅰ.期貨經紀商 Ⅱ.期貨經理事業 Ⅲ.期貨信託事業 Ⅳ.證券經紀商Ⅴ.證券投資顧問事業 Ⅵ.證券投資信託事業(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
• 15. 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (
• 17. 下列何者得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核？Ⅰ.主管機關 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.期貨結算機構 Ⅳ.期貨公會(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
• 16. 下列何者非為期貨顧問事業之業務員類別？(A)對期貨交易提供研究分析意見或推介建議者(B)為期貨顧問事業從事推廣、招攬、講習或出版業務者(C)內部稽核(D)法令遵循
• 18. 下列何者非為期貨經理事業接受特定人委任之工作項目？(A)保管委託資產 (B)交易或投資分析(C)交易或投資判斷 (D)執行交易或投資
• 19. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供書面資料向委任人詳細說明，下列事項何者不包括在內？(A)交易或投資標的可能之風險及法令限制(B)最近二年每位交易決定人員因經營全權委託期貨交易業
• 20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時，應參酌哪些事項，審慎議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍？Ⅰ.委任人之年齡 Ⅱ.委任人之學經歷 Ⅲ.委任人之資力 Ⅳ.委任人之交易經驗Ⅴ.委任人之交
• 21. 下列有關全權委託期貨交易業務委託資產保管之敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業得保管委任人委託資產(B)保管機構應由委任人指定(C)委任人為信託業或其他經主管機關核准之事業，得自行保管委託資產(D
• 22. 期貨信託事業發起人中應有符合資格條件之機構，下列何者不包括在內？(A)成立滿三年，最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內之銀行(B)成立滿三年，資金運用總額達新臺幣一千億元以上之保險公司
• 23. 有關期貨信託事業因應期貨信託基金鉅額受益憑證之買回，得辦理借款之敘述，下列何者錯誤？(A)得以期貨信託基金之資產為擔保(B)得向金融機構辦理借款(C)借款金額以支付買回價金缺口為限(D)利息費
• 24. 下列何者不得擔任期貨信託基金之保管機構？(A)因違反規定，經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限屆滿者(B)符合經主管機關認可之信用評等機構，評等達一定等級以上之信託公司(
• 25. 期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後多久內分配？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
• 27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份何項報表？(A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)財務比率月報表 (D)資產負債表
• 26. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，應辦理之事項不包括下列何者？(A)提供期貨交易人受託契約等開戶資料(B)指派登記合格之業務員向期貨交易人詳盡說明相關權利、義務及風險(C)受託契約經
• 28. 期貨交易輔助人及人員不得有下列哪些行為？Ⅰ.收受期貨交易人任何款項 Ⅱ.依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務Ⅲ.接受期貨交易人全權委託之交易 Ⅳ.洩露期貨交易人之資料Ⅴ.接受具期貨交
• 29. 槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時，應即向下列哪些單位申報？Ⅰ.主管機關 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.期貨公會(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、
• 30. 槓桿交易商與非專業機構投資人從事槓桿保證金契約交易，該契約不得連結哪些標的？Ⅰ.國內外私募之有價證券 Ⅱ.本國企業赴海外發行之有價證券Ⅲ.國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證 Ⅳ.大陸地區
• 31. 槓桿交易商辦理下列哪些業務之業務員，得由期貨商辦理相同性質業務之業務員兼任？Ⅰ.研究分析 Ⅱ.結算交割 Ⅲ.內部稽核 Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ
• 32. 下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為？Ⅰ.場外沖銷 Ⅱ.交換交易 Ⅲ.擅為交易相對人 Ⅳ.配合交易(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 33. 依我國期貨交易法之規定，直接或間接影響期貨或其相關現貨交易價格之操縱行為者，在偵查中自白，如自動繳交全部犯罪所得者，減輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，其刑責可獲得如何減輕？(A)免除其刑
• 34. 下列哪些期貨業應向主管機關申報經會計師查核簽證之年度財務報告？Ⅰ.期貨商 Ⅱ.槓桿交易商 Ⅲ.期貨交易輔助人 Ⅳ.期貨顧問事業 Ⅴ.期貨經理事業Ⅵ.期貨信託事業(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、