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• 2. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？(A)股東會之普通決議 (B)董事會之普通決議(C)股東會之特別決議 (D)董事長個人之決定
• 3. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？(A)證交所 (B)證券商 (C)櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
• 4. 有關公司法與證券交易法之敘述，下列何者有誤？(A)公司法規範所有類型公司(B)證券交易法乃公司法之特別法(C)有價證券之募集、發行事項，優先適用公司法(D)證券交易法得授權訂立相關子法
• 5. 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A)監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況(B)監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核(C)監察人有二
• 6. 甲上市公司新任董事 A 就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A)經主管機關核准 (B)申報生效後 (C)僅可對特定人轉讓 (D)不得轉讓
• 7. 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定與一般公認審計準則查核，致未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 8. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
• 9. 第一上市（櫃）公司辦理現金增資發行新股，至少應提撥發行新股總額之多少比率，對外公開發行？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五十
• 10. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓售之行為，不得少於幾個月？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
• 11. 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A)一個月 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日
• 12. 發行人申報募集與發行有價證券時，若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時，主管機關可作何種處分？(A)退回其案件 (B)要求補件(C)請會計師重新表示意見 (D)撤銷發行人已申報生效
• 13. 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？(A)公營事業發行新股時 (B)合併他公司發行新股時(C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時
• 14. 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A)獨立董事二人；
• 15. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項ABC皆是
• 16. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A)高低價相配所生之虧損 (B)證券交易稅(C)股息 (D)選項ABC皆可扣除
• 17. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)1% (B)5% (C)10% (D)20%
• 18. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)無須負責 (B)由證券商自行認定 (C)受僱人自行負責 (D)應負完全責任
• 19. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？(A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
• 20. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託 (D)報
• 21. 證券商經營自行買賣外國債券業務，非屬自有資金投資或避險需求者，除應經中央銀行許可外，還需依下列何者之規定辦理？(A)投資人保護中心 (B)台灣證券交易所 (C)櫃買中心 (D)集保公司
• 22. 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
• 23. 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？(A)經濟部商業司 (B)中央銀行 (C)行政院金管會銀行局 (D)經建會
• 24. 甲意圖提升 A 上市公司股票交易價格，故意散布各種不實流言，而市場不知情之投資人因而買進，然甲無 A 公司之股票亦非其內部人，問甲有無可能成立任何法律責任？(A)甲絕無任何責任 (B)甲可能構
• 25. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
• 26. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A)二個月內 (B)三個月內 (C)四個月內 (D)六個月內