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7. 期貨交易人欲買賣台灣期貨交易所之期貨交易契約，應先繳交保證金。以下何者非為期貨交易人得繳交之交易保證金種類？(A)台灣證券交易所台灣五十之成分股 (B)中央登錄無實體公債(C)公營行庫定存單 (
問題詳情
7. 期貨交易人欲買賣台灣期貨交易所之期貨交易契約，應先繳交保證金。以下何者非為期貨交易人得繳交之交易保證金種類？
(A)台灣證券交易所台灣五十之成分股
(B)中央登錄無實體公債
(C)公營行庫定存單
(D)台灣期貨交易所股票選擇權契約之標的證券
參考答案
答案：C
難度：
計算中
-1
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6. 以下何者非為兼營期貨商之證券商得自客戶保證金專戶提取款項之條件？(A)依客戶指示出金(B)依期貨交易所規定，為客戶支付期貨當沖交易損失(C)客戶有應付期貨交易手續費(D)客戶證券帳戶金額不足無法
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8. 茲有期貨業務員乙任職甲期貨商，乙欲買賣期貨契約，應如何開戶？(A)在有和甲期貨商訂有承受契約之丁期貨商開戶 (B)在甲期貨商開戶(C)在甲期貨商所屬任一期貨交易輔助人處開戶 (D)法規上未有明文
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9. 以下何者「符合」期貨信託事業之內部稽核人員資格？(A)具期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事信託相關工作經驗兩年者(B)曾任期貨商內部稽核兩年者(C)具期貨商業務員資格，並在專業投資機構從
10. 對於期貨信託事業而言，以下何者符合相關法令規定？(A)辦理研究分析之業務員，可兼辦執行交易(B)總經理可兼任董事長(C)董事長得同時擔任所屬同一集團之期貨商的監察人(D)由期貨經理事業兼營者，
11. 甲期貨信託事業擬將對大眾募集之期貨信託基金，僅用於從事台灣期貨交易所上市之期貨與選擇權契約交易，則其持有 98 年 7 月到期之金融期貨契約（TF）未平倉口數所需原始保證金，不得逾該期貨信託基
12. 對期貨信託事業向大眾募集之期貨信託基金資產而言，以下何者非為依法得保持之方式？(A)銀行定存單 (B)短期票券 (C)上市櫃股票 (D)債券附買回交易
13. 依據金管會之規定，期貨經理事業運用全權委託資產投資大陸地區有價證券，其總金額不得超過個別全權委託資產淨值之多少？(A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
14. 某甲將其 1 千萬元資產委託乙期貨經理事業操作，但乙操作不順，致甲之淨資產不斷減損。試問乙應在甲之淨資產減損達多少錢以上時，於當日即編製交易紀錄及現況報告書予甲？(A)100 萬元 (B)15
15. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業，若欲申請兼營期貨顧問業務，其實收資本額應達多少元？(A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)7,000 萬元 (D)1 億元
16. 某法人甲擬申請設立期貨商經營經紀與自營業務，除總公司外，亦欲在台中、高雄各設一家分公司，則其最低實收資本額應為多少元？(A)6.2 億元 (B)4.3 億元 (C)6 億元 (D)6.3 億元
17. 證券投資信託事業須於營業滿幾年後，方得申請兼營期貨信託事業？(A)2 年 (B)1 年 (C)3 年 (D)5 年
18. 依據中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，以下何者為非？(A)期貨業務員之個人部落格亦受該辦法之規範(B)會員製發宣傳文宣應以公司名義為之(C)會員向該公會申報之廣告物，
19. 依據中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法之規定，何者為該事業從業人員無須向該公會申報之交易標的？(A)上市櫃股票 (B)中央政府建設公債 (C)期貨交易部位 (D
20. 依據中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法之規定，以下哪個團體可以共同方式委任期貨經理事業從事全權委託期貨交易？(A)8 位自然人 (B)16 位互為關係企業之
21. 依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，期貨信託基金之風險預告書應刊印於公開說明書之何處？(A)封面 (B)封裏 (C)目錄前一頁 (D)封底
22. 期貨信託事業發行之保本型期貨信託基金，其保本比率應達投資本金之多少以上？(A)85% (B)90% (C)95% (D)99%
23. 依據期貨交易法之規定，以下何者非屬期貨服務事業？(A)期貨顧問事業 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨信託事業 (D)槓桿交易商
24. 期貨經理事業在持有委任人指定之保管機構已發行股份總數達多少時，應告知委任人？(A)20% (B)15% (C)10% (D)5%
25. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於？(A)150% (B)200% (C)250% (D)100%
2.根據台灣期貨交易所 98 年度資料，當年度成交量較為熱絡商品計有：臺股期貨、小型臺指期貨、臺指選擇權，若依成交量排序，下列何者正確？(A)臺股期貨＞小型臺指期貨＞臺指選擇權 (B)小型臺指期貨＞臺
3.下列何者最可能是 2008 年金融海嘯的引爆源頭？(A)市場風險 (B)國家風險 (C)信用風險 (D)流動性風險
4.在次貸風暴引發證券化商品大幅跌價，並造成市場萎縮與流動性缺乏的情況，下列那一種規範被認為是加重金融風暴的肇因？(A)公平價值 (B)未預期損失 (C)預期損失 (D)減損損失
5.建構風險管理模型時，可能因假設誤差而導致模型風險，下列何者不是因為模型風險所引起的重大損失案例？(A)中國航油(2004) (B)Merrill Lynch(1987) (C)J.P. Morga
6.下列何者不屬於衍生性金融商品的個別風險？(A)信用風險 (B)法律風險 (C)作業風險 (D)偵查風險
7.巴塞爾銀行監理委員會於 2010 年 9 月 12 日宣布第三版新巴塞爾協定（簡稱 Basel Ⅲ），下列何者不是本次修訂的主要內容？(A)銀行資本適足性仍維持 8％以上，但須加上 2.5％的緩衝
8.根據國內銀行資本適足性管理辦法之規定，下列何者不屬於第一類資本？(A)永續累積特別股 (B)特別盈餘公積 (C)預收資本 (D)少數股權
9.根據新巴塞爾協定Ⅱ(Basel Ⅱ)之規定，有關第三支柱資訊揭露的要求，下列何者不屬於「信用風險：IRB法下資產組合的揭露」對於各資產組合內部評等的分類？(A)主權國家和銀行 (B)合格循環零售貸