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27. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?甲.申報書件不完備;乙.應記載事項不充分;丙.為保護公益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆
問題詳情
27. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?甲.申報書件不完備;乙.應記載事項不充分;丙.為保護公益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是
參考答案
答案:D
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計算中
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用户評論
【
flyHIGH
】評論
發行人募集與發行有價證券處理準則 第 15 ...
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26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為:(A)直接金融 (B)消費金融(C)間接金融 (D)內部金融
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20.液體中之傳熱方式主要為對流,如附圖裝置中充滿2℃的水,下列哪項操作將使水依順時鐘方向流動?(不管加熱或冷卻,水溫皆保持在 0℃~4℃之間) (A)於 b 點加熱 (B)於 d 點加熱 (C)於
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28. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
29. 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾?(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重;乙.發揮承銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆是
3.有兩個帶電體,甲帶有 20 單位的正電荷,乙帶有 50單位的負電荷,當兩帶電體相互靠近但不接觸時,下列敘述何者錯誤?(A)兩帶電體越靠近,所形成的靜電力越大(B)兩帶電體間的靜電力為吸引力(C)甲
31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為?(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證(C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
32. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為 50 元,標的股票價格市價為 65 元,則該認購權證是處於:(A)價外 (B)價平(C)價內 (D)選項ABC皆非
33. 以下何者為目前我國認購權證之發行人?甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三者(A)僅甲 (B)僅乙(C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
34. 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非?(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購(D)
35. 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型?(A)僅徵求委託書一種(B)僅非屬徵求委託書一種(C)僅徵求委託書及非屬徵求委託書兩種(D)以徵求委託書及非屬徵求委託書兩種以上
36. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人
37. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?(A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
38. 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何?(A)五百單位 (B)一千單位 (C)五千單位 (D)一萬單位
39. 策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上?(A)1 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)50 個
40. 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數,證交所應報經主管機關終止其上市?(A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)10 億元
41. 所謂除權參考價,即以:(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行?(A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準(C)採議價方式 (D)集合競價
43. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為?(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
44. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查那些項目?甲.推薦證券商評估報告;乙.內部控制制度及其
45. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?(A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
46. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之?(A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
47. 所謂「融券」之意義下列何者為非?(A)須準備一定之保證金 (B)向證券金融公司借得股票賣出(C)須開立信用帳戶 (D)向證券商借得資金
48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶?(A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
49. 證券投資信託事業,就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關規定之比率,以何種方式保持?甲.現金;乙.存放於銀行;丙.向票券交易商買入短期票券(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D
50. 有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述,以下何者正確?(A)證券交易稅為證券商收取 (B)賣出時以買價計算(C)買進與賣出時各計算一次 (D)賣出時以賣價計算
40.如圖的電路中,不會發光的燈泡共有幾個? (A) 6 個(B) 5 個 (C) 4 個 (D)3個。