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460. 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為? (A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
問題詳情
460. 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為?
(A)公開
(B)販售
(C)複製
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.982063
統計:A(0),B(0),C(4),D(219),E(0)
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451. 身為金融從業人員不得有下列何種行為? (A)對客戶委託交易事項嚴加保密 (B)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場之穩定 (D)對
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469. 金融從業人員對於客戶資料處理方式,下列何者為正確? (A)得提供他人使用 (B)得向他人出售、洩露 (C)不得出售或提供他人使用 (D)可與同業交換使用
資訊推薦
478. 金融從業人員於保險業務招攬時,可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者? (A)可以 (B)不可以 (C)可以,但需要保人同意 (D)以上皆非
443. 金融從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤? (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處所 (D)會
452. 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確? (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用 (C)應以善良管理人之注意
461. 金融從業人員對公司或其客戶之資訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密義務,理由為何? (A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害 (C)洩露未公開資訊之後
470. 為強化客戶對金融機構的信賴,金融從業人員對客戶資料之處理,以下敘述何者正確?(A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理,善盡對客戶資料保密之職責 (B)對於客戶資料之
479. 金融從業人員行銷招攬保險商品,在下列何種情形下,可變更契約內容? (A)有利保險公司 (B)有利被保險人 (C)不利被保險人 (D)以上皆非
444. 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤的? (A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考
453. 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得為誰使用? (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
462. 妥善保管客戶資料,確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性,是屬下列哪一原則之表現? (A)守法原則 (B)保密原則 (C)能力原則 (D)誠信原則
471. 投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息,應如何規範? (A)應訂定內部處理程序 (B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報
480. 金融從業人員行為準則下列何者正確? (A)在法律範圍內自由經營 (B)在道德範圍內自由經營 (C)不影響公眾利益自由經營 (D)以上皆是
445. 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤? (A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用(D)客戶資料之使用
454. 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」? (A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反保密義務者 (C)選項AB皆可
463. 金融從業人員對客戶之資料,應盡到如何之注意義務? (A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務 (C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
472. 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰? (A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非
481. 保險契約簽訂後,契約雙方應遵守規範下列何者正確? (A)遵守簽訂條件和條款 (B)切實履行各自的義務和責任 (C)明確被保險人利益受到法律保護 (D)以上皆是
446. 以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的? (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D
455. 下列何人對於公司本身或客戶之資訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密責任?(A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)以上皆是
464. 有關銀行授信資料,下列敘述何者為正確? (A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露 (C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
473. 下列對金融從業人員保密義務之敍述,何者正確? (A)離開原職後即不受拘束 (B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償,相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊,用來獲取財務利
482. 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確? (A)可予登錄 (B)不予登錄 (C)經特准可予登錄 (D)可自由決定登錄
447. 妥慎保管客戶資料,確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性,屬下列何項原則? (A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則
456. 金融從業人員對於客戶的資料,應如何處理? (A)予以保密 (B)未經客戶同意,提供給關係企業做行銷 (C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
465. 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料,應如何處理? (A)妥為保管 (B)不得移做他用 (C)不將資料外洩給第三人 (D)以上皆是
474. 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者錯誤? (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員 (C)應妥慎保管客戶資料 (D)