問題詳情

39.下列何者為正確?
(A)期貨商僱用業務員最低人數及委託書應記載事項,由期貨商自行定之
(B)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設客戶明細帳,逐月計算其餘額
(C)期貨商之業務員,得對期貨交易人作獲利之保證
(D)期貨商接受期貨交易人開戶時,不得由不具有業務員資格者為之

參考答案

答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)

用户評論

陳柏昌】評論

期貨商負責人及業務員管理規則第七條期貨商之業務員,不得兼任國內外其他期貨商任何職務。但期貨商內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者,不在此限。前項所稱關係企業,適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任。期貨商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任,但其他法令另有規定者,從其規定:一、辦理期貨交易自行買賣業務之人員。二、內部稽核人員。三、風險管理人員。期貨商辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員,不得兼任期貨交易開戶、結算交割及主辦會計等職務。更多投資相關問題,歡迎到FB搜尋[科學投機]來討論 謝謝

高涵謙】評論

(B) 期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設置客戶明細帳,逐日計算其餘額。