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• 19. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時，主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商？甲.破產；乙.解散；丙.依法應停止收受期貨交易人訂單；丁.停業(A)僅
• 20. 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
• 21. 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
• 22. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)依期貨信託契約約定之存續期間到期(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)因市場狀況致期貨
• 23. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？(A)主管機關 (B)期貨交易所(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會
• 24. 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託
• 25. 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業取得委任人同意後，得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
• 26. 關於期貨交易所、期貨公會財務報告與紀錄保存之規定，下列何者錯誤？(A)財務報告須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨公會無須向主管機關申報財務報告(C)期貨交易所應申報財務報告 (D)紀錄保存事
• 27. 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？(A)三個月 (B)六個月(C)一年 (D)無時間限制，可依情節自行決
• 28. 依我國期貨交易法之規定，下列何者不負責或不執行市場監視？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)行政院金管會 (D)期貨公會
• 29. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括下列何者？甲.期貨結算機構之經理人；乙.主管機關之受雇人；丙.期貨信託事業之董事；丁.從前述之人獲悉消息的人(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙
• 30. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，稱為？(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)配合交
• 31. 依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？甲.律師；乙.會計師；丙.依法得為
• 32. 依我國期貨交易法之規定，有關主管機關檢查財產及營業之規定，下列何者不正確？(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內(B)得隨時命
• 33. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定，下列何者正確？(A)期貨交易所可辦理仲裁 (B)期貨商間採強制仲裁(C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
• 34. 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由下列何者規定之？(A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部(C)行政院金管會 (D)經濟部
• 35. 關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定，下列何者不正確？(A)為發揮自律功能 (B)為配合期貨市場之發展(C)不得收取商業團體法所規定費用以外之費用 (D)收取費用種類由聯合會擬定
• 36. 依我國期貨交易法規定，下列對期貨交易的敘述，何者不正確？(A)中央銀行得公告非在期貨交易所進行之交易，不適用期貨交易法規定(B)期貨契約可依約定條件，買賣標的物，或於到期前或到期時結算差價之契
• 37. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如其在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證(A)僅甲、丙 (B)
• 38. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？(A)一年 (B)五年(C)三年 (D)六年
• 39. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？(A)六個月、二次 (B)三個月、一次(C)六個月、一次 (
• 40. 關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？甲.金額為新臺幣二億元；乙.應由負責人繳交；丙.應於申請設立許可時繳交；丁.得以現金、政府債券或金融債券繳交(A)僅甲、乙、丁
• 41. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬定其資格條件，並報經期貨商業同業公會核定(D)應設置獨立之稽
• 42. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向下列何者申報備查？(A)期貨交易所 (B)期貨公會(C)行政院金管會 (D)選項ABC皆是
• 43. 期貨結算機構取得或處分固定資產，其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣多少者，應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理？(A)五千萬元 (B)三千萬元(C)二千萬元 (D)一千萬元