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• 6. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時，除經投資人同意外，應以何名義為之？(A)總代理人 (B)銷售機構 (C)投資人 (D)境外基金機構
• 7. 有關同一證券投資信託事業下基金之合併，下列敘述何者錯誤？(A)採申報生效制 (B)開放型基金應與開放型基金合併(C)合併之基金應為同種類基金 (D)合併之基金投資區域及國家應相同
• 8. 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？(A)應於簽訂全權委託投資契約前，由客戶與受任人共同議定之(B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務，且合計之規模不得超過
• 9. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」？(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
• 10. 甲證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之 Q 證券投資信託基金，投資於外國有價證券，下列何者可投資？(A)於外國證券集中交易市場及美國店頭市場（NASDAQ）交易之股票（含承銷股票）、受益憑
• 11. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定？(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為(C)對證券市場之行情
• 12. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？(A)五日內 (B)二日內 (C)十日內 (D)七日內
• 13. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？ I.上市上櫃公司股票；II.本事業發行之公司債；III.國內開放型基金；IV.政府債券(A)僅I (B)僅I、II、I
• 14. 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任
• 15. 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？(A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
• 16. 甲投資人將 1 千萬元全權委託 A 證券商進行投資，有關 A 證券商擬為該委託資產買進其所承銷之 B 股票，下列何者不正確？(A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施(B)須取得客戶逐次書面同
• 17. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
• 18. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應
• 19. 有關證券投資信託事業之發起人資格之規範，以下敘述何者正確？(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者，經判決確定者，一律禁止(B)須為完全行為能力之人(C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之
• 20. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？(A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)以上皆可
• 21. 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（
• 22. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
• 23. 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？(A)買賣其推介予投資人相同之有價證券(B)保管客戶之有價證券及存摺(C)於公開場所或廣播、電視以外之傳
• 24. 某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？(A)三千萬 (B)一千萬 (C)五千萬 (D)二億
• 25. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？(A)應訂定處理程序(B)重大消息未公開前，會員買賣該公司
• 26. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
• 27. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？(A)每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十(B)每一證券投資信
• 28. 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，應符合下列哪一原則？(A)得為基金投資績效預測(B)須刊登自成立日以來特定期間之績效(C)成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示(
• 29. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券
• 30. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影（音）存查，並至少保存多久？(A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)二年