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17. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上
問題詳情
17. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意
參考答案
答案:C
統計:A:48,B:2,C:144,D:34,E:0
難度:適中
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16. 有關董事之解任,下列敘述何者正確? (A)董事訂有任期者,若任期未滿遭公司解任且無正當理由,該董事得請求公司賠償其損害 (B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時,董事當然解
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18. 關於控制從屬公司之認定,下列敘述何者錯誤? (A)公司持有他公司有表決權之股份,超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司 (B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為
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19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動
21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分
22. Z 上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事,甲為董事長。下列關於 Z 公司董事會召集之敘述,何者正確? (A)Z 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由,請求董事長甲召集董事會 (B)Z
23. 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期
24. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
25. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者? (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)
26. 以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議;乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明;丙、對客戶詢問之交易平台操作功 能回覆說明;丁、對客戶詢問其投資組合建議,提供投資產
27. 下列哪一類案件之審核適用申報生效制? (A)募集設立者 (B)補辦公開發行 (C)申請發行海外存託憑證 (D)選項ABC皆是
28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司,應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
29. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股 股
30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債
31. 依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則,上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些? 甲、海外公司債;乙、海外股票;丙、海外存託憑證;丁、其已發行之股票於國外證券市場交易 (A
32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
33. 加掛 ETF 在何種情況,可能會終止買賣? (A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況 (B)其受益憑證每單位淨值已為負數 (C)被加掛之 ETF 已終止買賣 (D)選項ABC皆是
34. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經下列何者之同意買回公司股份,不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東特別決議 (C)假決議 (D)董事會特別決議
35. 關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確? (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者,將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上,且比例達百分之一以
36. 上市上櫃公司外資及陸資持股比率合計達一定門檻,且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者, 應於股東會召開前提前申報年報,該門檻和須提前申報之期間分別為何? (A)外資及陸資持股比率合計達 30%
37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的? (A)認購(售)權證 (B)指數投資證券 (C)政府公債 (D)台股期貨
38. 集中市場開盤前輸入之買賣申報,於開盤後,若有未成交買賣申報,其效力如何? (A)於開盤後仍然有效 (B)市價申報者無效,限價申報者有效 (C)限價申報應無效,市價申報者有效 (D)即為無效
39. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
40. 盤中零股交易第一次撮合時間為: (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10
41. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額
42. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準? (A)3%以上 (B)5%以上
43. 以下何者為「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事? (A)已在臺灣證券交易所上市 (B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管 (C)公司營運