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57、 ( ) 證券商辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑證?(A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 2
問題詳情
57、 ( ) 證券商辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑證?
(A) 50萬元
(B) 100萬元
(C) 150萬元
(D) 200萬元。
參考答案
答案:A
難度:適中0.47561
統計:A(39),B(28),C(1),D(2),E(0)
用户評論
【
陳煌傑
】評論
原本答案為B,修改為A
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50、 ( ) 依主管機關規定,擔任證券投資基金保管機構,經 Moody’s Investors Service 評等,其長期債務信用評等應達下列何種等級以上?(A) Baa3 級 (B) BBB-級
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50、 ( ) 有關員工持股信託委託人所享有之信託財產權益,下列敘述何者正確?(A) 共同管理於退休時再計算個人持分 (B) 分別詳細記帳 (C) 共同委託人決議分配時再分別計算分配 (D) 不分配只
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48、 ( ) 辦理集合管理運用帳戶之廣告及促銷活動者,下列敘述何者錯誤?(A) 可對特定人招募 (B) 不可於媒體宣傳 (C) 不可以類似基金方式募集 (D) 得以「基金」之名稱行銷
【題組】文中引王之〈蘭亭序〉:「仰觀宇宙之大,俯察品類之盛,所以遊目騁懷,足以極視聽之娛,信可樂也」,旨在說明下列何者:(A)萬物自然的狀態 (B)遊賞山水的喜樂(C)閱讀書籍的收穫 (D)耳目視
57、 ( ) 證券商對客戶辦理有價證券買賣之融券總金額之限制為何?(A) 不得超過實收資本額之200% (B) 不得超過實收資本額之300% (C) 不得超過淨值100% (D) 不得超過淨值之25
49、 ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,應於事實發生之翌日起幾個營業日內,向主管機關申報,並登報或依指定之方式公告?(A) 五個營業日 (B) 四個
41 下列那一項不屬於政治行政二分理論的範疇?(A)行政就是忠誠地執行政策 (B)行政乃是國家意志的執行 (C)行政人員應介入政治鬥爭 (D)行政應該著重效率與經濟
【題組】15.本文主旨在於闡發: (A)文明時代,返璞歸真的生活美學 (B)遠古時代,開闢草萊的奮鬥精神 (C)工商時代,歸隱山林的避世思想 (D)科學時代,回歸傳統的教育理念
4 下列那一種情況,病人最不適合接受叩擊(percussion)?(A)血小板只有 80000/μL (B)慢性心臟衰竭 (C)穩定的心肌梗塞 (D)肺栓塞
56、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務應注意事項」之規定,有關財富管理業務之敘述,下列何者錯誤?(A) 服務對象僅能為自然人 (B) 服務人員稱謂具專屬性 (C) 服務人員在國內一般稱為理財專員 (
5 對慢性阻塞性肺病病人而言,下列關於「放鬆」的敘述何者正確?(A)主要是為了放鬆橫膈與腹肌 (B)以放鬆呼吸副肌為主,增加橫膈肌的使用(C)盡量少從事激烈的身體活動以增進放鬆 (D)避免使用氧氣以增
51、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財業務人員每年應參加之財富管理業務有關之在職訓練課程,下列敘述何者正確?(A) 累計至少20 小時(可分次) (B) 累計至少20 小時(不可
47 康氏症候群(Conn’s syndrome)的發生,是因為:(A)雄性素過多 (B)甲狀腺激素過多 (C)醛固酮過多 (D)皮質醇過多
61 實施頸椎牽引時最佳的施力位置為何?(A)下顎 (B)耳後 (C)枕骨 (D)前額
47、 ( ) 有關私募型態金融資產證券化商品,合法投資人除金融機構外,尚包括符合主管機關所定自然人、法人或基金,其條件下列何者正確?(A) 本人淨資產超過新台幣五百萬元 (B) 本人與配偶淨資產合計
32、 ( ) 一般而言,當期貨價格上漲而未平倉數量卻下跌時,代表:(A) 未來期貨價格持續看漲 (B) 未來期貨價格可能反轉而下 (C) 未來期貨價格可能反轉而上 (D) 未來期貨價格持續看跌
62 在病人仰臥時作腰椎牽引,若希望腰椎呈前凸,則腰綁帶上拉繩的附著點應位於:(A)身體腹側 (B)身體背側 (C)可任意放置 (D)與牽引機設定有關
58、 ( ) 票券商以附買回或附賣回條件方式辦理交易,應以何種方式約定交易條件?(A) 口頭約定 (B) 書面約定 (C) 口頭或書面約定均可 (D) 無須特別約定。
52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,有關產品適合度政策所應包括之內容,下列敘述何者錯誤?(A) 應建立監控機制 (B) 產品風險等級之分類 (C) 不應該有例外交易 (D) 客戶風險等級之分類
38、 ( ) 即期信用狀到單後,若單據有瑕疵,依信用狀統一慣例(UCP 600)規定,應於提示日之次日起幾個營業日內向出口 商押匯銀行表示拒付?(A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十個營
一、作文:(60分)公務與人情作為公務員,難免也有個人的人情網絡,但是公領域與私領域之間必須明確劃分,不可使公務和私誼人情牽扯不清,這是身為公務員的基本認識。試以「公務與人情」為題,作一篇文章。
48、 ( ) 依金管會證期局規定,擔任證券投資信託基金之保管機構,其長期債務信用評等應達中華信用評等公司評等何種等級以上?(A) twBBB- (B) twBB+ (C) twBB (D) twBB
58、 ( ) 證券承銷商出售其所承銷之有價證券,須代理發行人交付下列何者?(A) 投資說明書 (B) 公開說明書 (C) 營業計畫書 (D) 財務預測說明書
12.精神病患在參加完職能治療的活動後,回家能自行準備餐點,打電話與朋友聊天,保持個人服裝儀容清潔等,這些行為表現是屬於下列何者之範圍? (A)工作 (B)休閒 (C)日常生活活動 (D)環境
49、 ( ) 依信託法規定,受託人應每年至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人及受益人?(A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四
3 針對職能治療所指之「職能」(occupation),下列敘述何者錯誤?(A)與「工作」(jobs)同義 (B)職能活動包括教育的活動 (C)是指人們每天例行從事的有意義活動 (D)職能活動亦稱職能
53、 ( ) 財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者?A.所有銀行業務;B.兼營信託業務;C.其他保險、證券相關業務。(A) 僅AB (B) 僅BC (C) 僅AC (D) A