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10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何者?(A)依期貨交易人之指示出金(B)為期貨交易人支付清算差額(C)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額(D)依法院
問題詳情
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何者?
(A)依期貨交易人之指示出金
(B)為期貨交易人支付清算差額
(C)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額
(D)依法院強制執行命令提取款項
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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19. 下列何者不得申請兼營期貨經理事業?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值高於面額之期貨經紀商(B)最近 3 個月內因廣告活動受同業公會警告之證券投資顧問事業(C)最近半年內曾受主管機
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1.垂直跳之主要作用肌為:(A)股直肌(B)股二頭肌(C)脛前肌(D)臀大肌
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20. 期貨經理事業分支機構可辦理之業務項目為:Ⅰ.推廣及招攬、Ⅱ.研究及分析、Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11. 有關證券商兼營期貨業務需指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥新臺幣 5 千萬元(B)兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥新臺幣
21. 有關期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?(A)簽約前應有 7 日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容(B)委任人於契約存續期間內,得隨時以書面終止契約(C)期
22. 依期貨經理事業管理規則之規定,可擔任全權委託期貨交易之保管機構為:Ⅰ.經主管機關核准經營保管業務,並符合主管機關所定條件之銀行、Ⅱ.經主管機關核准辦理相關保管機構業務之期貨結算機構、Ⅲ.證券集
32. 有關期貨業編製財務報告的規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業應編製年度財報(B)期貨經理事業應編製年度財報(C)期貨顧問事業應編製年度財報(D)期貨商應編製半年度及年度財報
23. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之國外有價證券,不包括下列何者?(A)外國證券交易所之股票(B)外國證券店頭市場之認股權證(C)外國政府發行之所有公債(D)經主管機關核准或申報生效在
3. 報載金管會研擬開放機器人理財顧問 (105.1.7 蘋果日報),請說明:【題組】(1)何謂機器人理財顧問?(3 分)
33. 期貨相關契約簽署之規定,下列敘述何者正確?(A)使用期貨集中交易市場契約由期貨商與期貨結算會員簽署(B)期貨顧問委任契約由期貨顧問事業與委任人簽署(C)期貨交易全權委任契約由期貨經理事業與保管
24. 有關期貨信託事業發起人及股東之規定,下列敘述何者錯誤?(A)自公司設立之日起 1 年內,該事業之一般發起人不得擔任其他期貨信託事業之發起人(B)自主管機關核發許可證照之日起 3 年內,該事業之
8. 將多種投資標的集合起來,避免風險過度集中於單一投資標的,以達風險分散之目的,是為:(A)投資學 (B)投資信託 (C)投資組合 (D)避險基金
【題組】 (2)所需之軟硬體設備為何?(3 分)
34. 取得期貨交易分析人員資格者,可從事之期貨業相關職務有:Ⅰ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員、Ⅱ.期貨信託事業之基金經理人、Ⅲ.槓桿交易商之商品設計業務員、Ⅳ.期貨經理事業之內部稽核(A)僅Ⅰ (
25. 有關期貨信託事業應編製並向主管機關申報之報告為:Ⅰ.期貨信託事業半年度財務報告、Ⅱ.期貨信託事業年度財務報告、Ⅲ.期貨信託基金年度財務報告、Ⅳ.期貨信託基金月報(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、
18. 動量指標(Momentum,簡稱 MTM)是運用股價變動的何種觀念來測量股價變動的趨勢?(A)相對速度 (B)加速度 (C)絕對速度 (D)靜態觀念
9. 一種交易策略,其原始淨投資金額與風險均為 0,但其期望報酬率則為正,此種交易稱為:(A)投機交易 (B)避險交易(C)套利交易 (D)選項ABC皆有可能
【題組】(3)對於期貨顧問事業及從業人員之衝擊為何?(4 分)
35. 有關期貨交易帳戶之淨值為負數(即超額損失)時,其差額應由誰負擔之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易人帳戶淨值為負數時,其差額應由期貨交易人負擔(B)全權委託期貨交易帳戶淨值為負數時,其差額
26. 下列何者不得擔任期貨信託基金之基金經理人?(A)取得期貨交易分析人員資格者(B)取得期貨商業務員資格,擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務 1 年以上,無不良紀錄者(C)取得期貨商業務員
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10. 市場效率假說曾由下列何位學者所提出?(A)M. Miller (B)M. Scholes (C)H. Markowitz (D)E. Fama
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27. 下列有關指數股票型期貨信託基金之敘述,何者錯誤?(A)在期貨交易所交易(B)以追蹤、模擬或複製標的指數表現為目的(C)槓桿型期貨 ETF 及反向型期貨 ETF 皆屬之(D)基金名稱中應列示所追
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