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7. 依「期貨信託基金管理辦法」第九條規定,保本型期貨信託基金,其因保本操作之需要,得將資產投資於經主管機關核准國內外何種商品?(A)期貨交易 (B)信用交易 (C)信用交換契約 (D)固定收益商品
問題詳情
7. 依「期貨信託基金管理辦法」第九條規定,保本型期貨信託基金,其因保本操作之需要,得將資產投資於經主管機關核准國內外何種商品?
(A)期貨交易
(B)信用交易
(C)信用交換契約
(D)固定收益商品
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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6. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
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53. 將雇用員工與薪資發放兩者分工,是將哪兩項職能區分?(A)授權與保管(B)保管與紀錄(C)執行與保管(D)執行與紀錄
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8. 期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者,得委託下列何者為其辦理之?(A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行(C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項ABC皆是
59. 稽核人員由出貨單追查至銷貨發票存根聯,最有助於下列何者之查核?(A)有無虛列存貨(B)有無虛列銷貨收入(C)有無漏記銷貨收入(D)有無漏開銷貨發票
54. 下列何者不是企業採用雲端算可能面臨的風險?(A)資訊處理流程較不透明(B)資料散置各處難以統合(C)成為駭客攻擊的較大目標(D)服務供應者永續經營之疑慮
9. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信託
6. 有一種定期壽險,只要被保險人能證明符合若干繼續可保性之條件,可以在續期時用較一般情形更低的保險費,這種定期壽險稱為?(A) Reentry term Life(B) renewable term
16. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(B)中華民國期貨業商業同業公會(C)台灣金融研訓院(D)
55. 分析性程序最能偵測出哪種情況?(A)不尋常的交易(B)職能劃分不當(C)風險管理的程序(D)內部控制的重大缺失
49. 規定現金收入每日應存入銀行是為了:(A)保護資產 (B)確保紀錄完整(C)交易經適當批准 (D)交易按授權情形執行
23. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售、乙.期貨交易及相關投資之研究分析、丙.主辦會計、丁.執行基金之交易及投資、戊.內部稽核、己.基金之經營管理。上開業務員中
7. 關於可調整人壽保險的敘述,何者錯誤?(A) 是平準保費、定額死亡給付的人壽保險保單(B) 提供保單持有人在一定限度內,改變保費繳納與保單面額的權利(C) 傳統壽險購買方法是要保人選擇保險金額,然
17. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務,應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約,送由那個機關審查核准後始得為之?(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)主管機
56. 下列何者通常並非是控制測試之查核程序?(A)函證(B)觀察(C)詢問(D)檢查
26.( ) 有關分數的概念,下列哪一個數學問題的「單位分數內容物」為 2 顆巧克力?(A) 一盒巧克力有 7 顆, 盒有多少顆巧克力?(B) 一盒巧克力有 22 顆, 盒有多少顆巧克力?(C) 一
24. 依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?(A)期貨信託事業之董事長 (B)期貨信託事業之董事會(C)期貨信託事業之總經理 (D)期貨信託事業之風險管理委員會
20. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?(A)於國內募集期貨信託基金(B)國內追加募集期貨信託基金(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金(D
18. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業開業,公司應於開業起五個營業日內申報(B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件,或為破產人或強制執行之債務人,應於
57. 稽核人員於覆核積欠帳款顧客的信用評等時,最可能取得與哪一項財務報表聲明有關的證據?(A)表達和揭露(B)存在或發生(C)權利和義務(D)評價或攤銷
50. 要檢查 5,000 張請購單是否經過核准才行採購,最適當的抽樣方法是:(A)變量抽樣(B)分層抽樣(C)隨機系統抽樣(D)機率與大小成比例抽樣
10. 如果保額、年齡與性別相同下,投保 ordinary life insurance 與 second-to-die life insurance 間的保費關係是如何?(A) ordinary l
8. 保險公司定義完全失能(total disability)有哪兩種方式?(A) 不能從事”任何職業”以及不能從事”原有職業”兩種(B) 不能從事”任何職業”以及不能從事”特殊職業”兩種(C) 不能
19. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列敘述何者正確?(A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金(B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者,得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
12. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?(A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時間內,應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人?(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)
64. 公開發行公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內部控制之允當性,並至少多久期間,稽核交易部門對從事衍生性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報告?(A)每週(B)每月(C)每季(D)每年
61. 公開發行公司自行評估內部控制制度,應先督促其內部各單位及子公司至少多久辦理自行評估一次?(A)每年(B)每季(C)每半年(D)每月