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318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為? (A)故意毀損同業之申請書架(B)故意破壞同業之各項宣傳品 (C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
問題詳情
318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為?
(A)故意毀損同業之申請書架
(B)故意破壞同業之各項宣傳品
(C)洩露信用卡申請人之個人資料
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
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490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招
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309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (
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500 下列敘述何者正確? (A)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉(B)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (C)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定 (D)以上皆是
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼(C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並
328 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,以下敘述何者正確? (A)不得違反公共利益(B)不得以損害他人為主要目的 (C)應依誠實及信用原則行使權利 (D)以上皆是
319 金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為? (A)損害同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
310 關於金融從業人員執行業務時,下列敘述何者正確? (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
1.下列詩句「 」中的數量詞,何者表示實數?(A)欲窮「千」里目,更上一層樓(B)春有「百」花秋有月,夏有涼風冬有雪 (C)「四」時可愛唯春日,一事能狂便少年 (D)書中自有黃金屋,書中自有「千」鍾粟
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告,應遵守下列何者事項?(A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D
320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範? (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司(D)存於自己帳戶再處理
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易,禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易?(A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
330 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,應依下列原則辦理? (A)應本最大誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查,而使消費者認為政府已對該金融商品提供保證 (C
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?(A)個人 (B)經理 (C)主管機關 (D)以上皆非
312 金融從業人員銷售無形的金融商品,因商品無樣品可試用,必須透過從業人員說明,下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出,可以不必再理會客
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?(A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義
331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准,作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招
322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易? (A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易 (C)藉親友之名義從事交易(D)以上皆是
313 有關忠實義務原則下列何者正確? (A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易 (C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?(A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當?(A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事(C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比(C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益
323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信?(A)誠信公正原則 (B)個人好惡 (C)公司規模大小 (D)政商關係良好與否
314 金融從業人員對於公司之相關資產,不應採取何種態度? (A)以非法手段取得後成為私人財產 (B)使用於正當目的 (C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護(D)不得疏忽大意或浪費