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• 25. 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
• 26. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限(B)期貨商業務員從事期貨交易者，不限在所屬期貨商開戶，但應由其
• 27. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
• 28. 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？(A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約(C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算
• 29. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範(C)
• 30. 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元(B)申請設立許可保證金應由董事長於申請核發許可證照時繳存(C)經主管機關許可並依法登記後，
• 31. 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
• 32. 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應至少指撥多少營運資金？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元(C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
• 33. 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人，同時具有期貨業務員執照，若因故依證券交易法規定受解職處分，則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員？(A)可，因其所違反者非期貨交易法(B)須依期貨公會之自
• 34. 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？(A)金融監督管理委員會(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)中華民國期貨業商業同業公會
• 35. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)成立滿三年(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處
• 36. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者正確？(A)總公司應指撥營運資金新臺幣五千萬元(B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣五百萬元(C)營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳
• 37. 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人？(A)內部稽核 (B)自行查核(C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
• 38. 依期貨結算機構管理規則規定，對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內(C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前
• 39. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者，原則上必須滿多久以上，才能向主管機關申請增加業務種類？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)四個月
• 40. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
• 41. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者正確？(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每季季末應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由各
• 42. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
• 43. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列何者正確？(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)於募集期貨信託基金時，應向申購人交付公開說明書(C)期貨信託事業就自有財產所負債務，其債
• 44. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為？(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
• 45. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？ 甲.期貨交易所；乙.期貨交易所的總經理；丙.期貨結算機構；丁.期貨業商業同業公會的理事(A)僅甲、丙 (B)僅
• 46. 依我國期貨交易法之規定，期貨業應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內部控制聲明書？(A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 47. 日本商品交易所的法令為下列何者？(A)商品期貨交易法 (B)證券交易法 (C)金融期貨交易法 (D)金融商品交易法
• 48. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
• 49. 依期貨商管理規則之規定，當期貨商之業主權益低於多少時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)最低實收資本額百分之六十 (B)最低實收資本額百分之二十(C)最低實收資本額百分之三十